记账式国债承销团成员的资格审批由财政部会同中国人民银行（以下简称人民银行）和中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）实施，并征求中国银行业监督管理委员会（以下简称银 在客户账户； （五）在国债承销主协议规定的比例范围内，参加每期国债的投标和承销； （六）积极参与国债交易，维持国债市场正常秩序。第三十 ...
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获得委托股票的所有权。1996年12月23日，长江咨询公司委托湖北证券公司荆门营业部按协议规定的转让价格(即湖北兴化股票1996年12月5日的收盘价)向兴化公 司 或者与待有本公司股票的其他公司合并时除外”的规定，构成《股票发行与交易管理暂行条例》(以下简称《股票条 例》)第70条第4款所述“未经批准 ...
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总量小于拟向二级市场投资者配售的总量时，按投资者实际申购量配售后，余额按照承销协议由承销商包销；３、当有效申购总量大于拟向二级市场投资者配售的总量时，证券 的数量。（三）Ｔ＋０自愿申购投资者按照其可申购新股的数量，自主委托申购新股。证券交易所确认有效申购，剔除无效申购，并按有效申购量连续配号后，将配号 ...
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办公厅、新疆生产建设兵团办公厅：为规范在中华人民共和国境内设立的从事非公开交易企业股权投资业务的股权投资企业（含以股权投资企业为投资对象的股权投资母 受托管理机构丧失管理能力或者严重损害股权投资企业投资者利益的。（3）按照委托管理协议约定，持有一定比例以上股权投资企业权益的投资者要求受托管理机构退任的 ...
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人民银行上海市分行批准设立，隶属于上海业务部的不具有法人地位的非独立核算的专门经营证券交易等业务的对外营业场所（以下简称营业部）。第四条中国人民银行上海市分行是 开业前１５天向主管机关报送下列文件：１．开业的申请报告；２．房屋租赁协议（至少三年）或房屋所有权凭证；３．营业部负责人简历；４．营运资金的验 ...
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自治州人民政府，各地行政公署，省政府各部门，中央在甘各单位：省政府体改办制定的《甘肃省产权交易管理暂行办法》和《甘肃省股权登记托管服务管理暂行办法》已经省政府同意，现批转给 第八章配购权证第二十五条公司委托托管服务机构办理配购权证须先与托管服务机构签订配购权证协议，并公告通知股权持有者在规定的时间内到 ...
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人民银行上海市分行批准设立，隶属于上海业务部的不具有法人地位的非独立核算的专门经营证券交易等业务的对外营业场所（以下简称营业部）。第四条中国人民银行上海市分行是 开业前１５天向主管机关报送下列文件：１．开业的申请报告；２．房屋租赁协议（至少三年）或房屋所有权凭证；３．营业部负责人简历；４．营运资金的验 ...
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，立即通知投资管理人，并及时向受托人和有关监管部门报告。托管人发现投资管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规、其他有关规定或合同约定的， 公司、律师事务所、会计师事务所等专业机构。第四十二条 中介服务机构经委托可以从事下列业务：(一)为企业设计企业年金计划；(二)为企业年金管理提供咨询 ...
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一、证券回购业务是指债券持有人在卖出一笔债券的同时，与买方签订协议，约定一定期限和价格，买回同一笔债券的融资活动。人民银行各级行要根据《信贷资金 交易场所、融资中心不得接受其为会员。禁止在国家批准的证券交易场所之外私下从事证券回购业务。三、证券回购券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的金融债券； ...
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其存续期间，无论在发行还是转让环节，其实际持有人累计不得超过200人，以信托、委托代理等方式代持的，按实际持有人数计算。（五）不得以集中交易方式进行 审批程序。对于拒不整改、无正当理由逾期未完成整改的，或继续从事违法证券、期货交易的交易场所，各省级人民政府要依法依规坚决予以关闭或取缔。清理整顿过程中， ...
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