统计人员。 第十七条各单位应保持统计机构、统计人员的相对稳定，统计人员调动或离职，必须在统计机构负责人的监督下办理工作交接手续。 第十八条统计机构的 以下几种：内资企业：包括国有企业，集体企业，股份合作企业，联营企业，有限责任公司，股份有限公司，私营企业，其他企业；港、澳、台商投资企业：包括合资经营 ...
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(四)资质测试合格证明；(五)最近3年曾任职单位鉴定意见；(六)最近3年担任单位主要负责人的，应提交离任审计报告；(七)最近3年内在金融机构任职且被纳入监管范围的 担任董事、监事和高管人员。第五章法律责任第六十一条证券公司董事、监事和高管人员违反法律、行政法规和中国证监会的规定，依法应予以行政处罚的， ...
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房产证明或房屋租赁合同复印件；(五)5、企业负责人、技术、财务负责人的任职文件、职称证书或学历证书、身份证复印件；(六)6、企业工程技术、经济管理人员 或者延续程序：(一)取得电信业务经营许可证的公司或者其获准授权经营电信业务的子公司，遇有合并或分立、有限责任公司股东变化、业务经营权转移等涉及经营主体 ...
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工作日内更换《经营证券业务许可证》，并于十五个工作日内向公司注册地中国证监会派出机构报备。分支机构变更负责人的，应在接到分支机构所在地中国证监会派出机构批复文件之日 派出机构可以对辖区内高管人员和分支机构负责人的履行职责情况进行年度检查和不定期检查。第五章监管措施与法律责任第三十四条高管人员或分支机构 ...
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的保障，在各方面均不影响管理局就该作为或错失而须承担的法律责任。 (3)第(1)款适用于─ (a)管理局成员或委员会成员； (b)指定公职人员。 第13条 ，则管理局不得发给牌照，除非该局在牌照内指明根据本条例委予负责人的职能及赋予负责人的权力之中，什么职能或什么权力须由─ (a)该等个人之中任何一人 ...
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管理相关工作2年以上。担任金融控股公司合规负责人的，还应当从事法律合规相关工作2年以上。担任金融控股公司审计负责人的，还应当从事财务、会计或者审计 重大违法违规问题或者重大风险隐患，金融监管部门可以建议中国人民银行对金融控股公司负有直接责任的董事、监事、高级管理人员进行监管谈话；认为其不适宜继续履职的 ...
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其他活动应遵守中华人民共和国的法律法规，遵守市政府和市国资委的相关规定，接受市国资委依法实施的监督管理，接受社会公众的监督，承担社会责任，实现持续发展，对 管理人员，决定董事、监事和有关高级管理人员的薪酬；（三）建立公司负责人业绩考核制度，并根据有关规定对公司负责人进行年度考核和任期考核；（四）审核 ...
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中国证监会派出机构和股东会提交书面说明。第三十三条 独立董事应当根据法律、行政法规和中国证监会的规定独立履行董事职责，并在股东会年会上提交工作报告。独立 、准确、完整。未担任董事职务的经营管理的主要负责人可以列席董事会会议。第六十条 证券公司经理层应当建立责任明确、程序清晰的组织结构，组织实施各类风险 ...
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中国证监会派出机构和股东会提交书面说明。第三十三条 独立董事应当根据法律、行政法规和中国证监会的规定独立履行董事职责，并在股东会年会上提交工作报告。独立 、准确、完整。未担任董事职务的经营管理的主要负责人可以列席董事会会议。第六十条 证券公司经理层应当建立责任明确、程序清晰的组织结构，组织实施各类风险 ...
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《证券公司监督管理条例》等法律、行政法规的有关规定，制定本办法。”二、第二条修改为：“证券公司董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人的任职资格监管适用本办法。 改为第六十三条，修改为：“有下列情形之一的，责令改正，对证券公司和负有责任的人员依据法律法规和部门规章的规定进行处罚：（一）违反本办法第三十 ...
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