利益输送。第五条 基金管理公司应当建立内部控制、合规管理和异常交易日常监控制度，规范投资管理人员及其他相关工作人员的业务行为，防范和化解多客户资产 资产管理人应当采取资产组合方式运用特定多个客户的委托财产进行证券投资，资产管理计划的投资组合应当满足法律、法规和中国证监会的有关规定。单个资产管理计划持有 ...
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证券投资基金管理公司：为完善和规范股权管理和权益分派工作，进一步推进我国证券登记制度的改革，有效地保障投资者的合法权益，上海证券交易所(以下简称上证所)和中国 或基金公司在中国结算上海分公司受理申请后，应在确定的权益登记日三个交易日前向上证所申请信息披露，并提交以下材料：1、送股(转增股本)上市申请表 ...
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本省行政区域内的价格鉴证活动。价格评估活动可参照本规范执行。1.3 价格鉴证应符合本规范。国家法律、法规另有规定的，从其规定。 名 词 术 国家宏观经济政策发生重大变化以及遇有自然力和不可抗力的影响；③写明是否考虑了特殊交易方式对鉴定结论的影响；④其他假设和限制条件。(3) 声明：① 说明委托方应为其 ...
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《公司法》、《证券法》，引导证券公司规范运作，完善证券公司内部治理机制，推动证券公司现代企业制度建设，中国证监会起草了《证券公司章程指引(征求意见稿)》， 、激励计划等事项发表独立意见；(四)对重大关联交易发表独立意见，并按规定向监管机构履行报告义务；(五)法律法规规定的其它权利。第二十九条 独立董事 ...
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各基金管理公司：为了规范基金管理公司运用固有资金进行基金投资的行为，保护基金份额持有人的合法权益，根据《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理 公司的正常运营，不得对外融资和向其他机构拆借资金，不得从事其他不正当关联交易和利益输送行为，不得损害基金份额持有人的合法权益。基金管理公司运用固有资金， ...
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公司投资者关系工作事务。第二十一条公司可结合本公司实际制订投资者关系工作制度和工作规范。第二十二条投资者关系工作包括的主要职责是：(一)分析研究。统计 各方面情况。(二)具备良好的知识结构，熟悉公司治理、财务会计等相关法律、法规和证券市场的运作机制。(三)具有良好的沟通和协调能力。(四)具有良好的品行 ...
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简称证监会)财务管理，适应社会主义市场经济需要，规范证券监督管理单位的财务行为，提高资金的使用效益，根据国家有关规定，并结合证券监督管理业务的特点，制定本办法。 批准的收费项目及标准收费，不得擅自增加收费项目，扩大范围和提高收费标准。第十一条收入的内容(一)证券交易监管费收入，指对经国务院批准试点的 ...
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知悉的情况和取得的资料严格保守秘密。调查时需要取得交易所及其所属登记结算机构的交易资料、股东资料的，除交易所及其所属登记结算机构认为可以提供的外，应当由 履行监管职责，建立健全各项监管工作制度，完善内部组织机构，严格执行国家关于证券、期货市场的法律、法规和政策，坚决查处证券、期货市场中的违法违规行为， ...
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简称“发行人”)应按照本准则编制招股说明书，作为向中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)申请公开发行股票的必备法律文件，经中国证监会核准后在指定报刊或中国证监会 及变化情况、专业结构、受教育程度、年龄分布及公司执行社会住房制度和保险制度的情况。第五十四条应披露发行人在供应、生产和销售等方面 ...
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科委、中国科学院论证确认的高新技术企业可不提供)第三章 发行人律师的意见3-1法律意见书3-2律师工作报告第四章 发行申请及授权文件4-1发行人出具的'关于 承诺8-4发行人关于近三年及最近一期的重大关联交易的说明8-4-1发行人内部关联交易的决策制度8-4-2关联交易决策的记录8-4-3有关重大关联 ...
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