网点，并将该网点规范情况在本批复下发之日起一个月内报当地中国证监会派出机构和我会备案。 三、证券营业部的筹建期限为六个月。 四、 材料的审核意见和《关于进一步加强证券公司监管的若干意见》(证监机构字[1999]14号)、《证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法》(证监机构字[1998]46号)、 ...
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未取得期货经纪公司高级管理人员任职资格的，必须向中国证监会申请任职资格。 二、期货经纪公司高管人员申请任职资格，须有两位具有期货、证券、基金 任职资格的审核程序(一)中国证监会派出机构按照《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法》和本程序的规定审核申请人报送的材料。(二)中国证监会派出机构审核材料 ...
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证券、期货投资咨询机构和证券投资基金管理机构从业人员资格、资质标准和高级管理人员的任职管理办法并组织实施；依法制定证券从业人员的资格、资质标准和行为 决定接管和指定接受；参与、组织保险公司的破产、清算。(三)审查、认定各类保险机构高级管理人员的任职资格；制订保险从业人员的基本资格标准。(四)审批关系 ...
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维护基金投资人的合法权益，保证基金试点工作的顺利进行，根据《证券投资基金管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）及有关规定，现就加强基金监管的有关问题通知如下 规定要求的，给予暂停或取消业务资格等处罚；对年检不合格的管理公司、基金托管部高级管理人员，将视情况给予通报批评、警告、暂停或取消从业资格等处罚。 ...
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公司的筹建和开业须经中国证监会批准。二、符合《暂行办法》和《设立通知》规定条件、拟申请设立基金管理公司的机构（以下称“申请人”），应组建基金管理公司 上述人员的推荐信。２．拟任公司高级管理人员、督察员、基金经理人员从事基金业务、证券业务及其他相关业务的证明。３．有限责任公司发起人关于选举董事、董事长、 ...
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负有保证信息披露真实、准确、完整、及时和公平义务的责任人员依法履行相关职责。《管理办法》和《规则》内容上对信息披露义务人的要求以及信息披露违法行为类型的规定 的，可以不予处罚。建议11：第三条第二款“发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员应当为公司和全体股东的利益服务，诚实守信，忠实、勤勉地履行 ...
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以下简称“回购股份”）并依法予以注销的行为，适用本指引。第三条 上市公司回购股份应当符合《上市公司回购社会公众股管理办法》（试行）（以下简称“《回购办法》 。第二十四条 上市公司及其董事、监事、高级管理人员等内幕信息知情人在回购股份方案对外披露前，不得泄露该信息，不得买卖本公司证券或建议他人买卖本公司 ...
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和煤矿维简费披露问题的通知 （2004年7月2日）48．上海证券交易所指数管理办法 （上证信字［2004］2号 2004年7月8日）49．关于上市 披露工作的通知（2007年12月27日）80．关于核对并更新本公司董事、监事及高级管理人员个人基本信息的通知 （2008年4月2日）81．关于2008年度 ...
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公司规范运作水平，促进中小企业板健康发展，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规、规章和本所相关业务规则 内部制度建立和执行第十八条 保荐机构和保荐代表人应当督导上市公司及其董事、监事和高级管理人员遵守法律、行政法规、部门规章、规范性文件和本所发布的其他 ...
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管理暂行条例》及其他相关法律、行政法规的规定，中国证券监督管理委员会制定了《上市公司回购社会公众股份管理办法(试行)》，现予发布，自发布之日起施行。二 公司回购报告书应当包括以下内容：(一)本办法第十三条回购股份预案所列事项；(二)上市公司董事、监事、高级管理人员在股东大会回购决议公告前六个月是否存在 ...
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