分销商并以代销方式从事股票承销的除外。未取得主承销商资格的证券经营机构不得担任发行公司的发行辅导人和上市推荐人。第三章承销的实施第十四条证券 副主承销商，协助主承销商组织承销活动；承销团中除主承销商、副主承销商以外的证券经营机构为分销商。组织承销团的承销商应当签订承销团协议，承销团协议应载明下列事项： ...
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营业收入主要包括利息收入、金融机构往来利息收入、手续费收入、证券发行收入、证券自营收入、买入返售证券收入、汇兑收益、其他业务收入。(一)利息收入。指 不包括金融机构往来利息收入。(二)金融机构往来利息收入。指公司与银行及其他证券、金融机构之间资金往来(包括公司进入银行间同业市场拆出资金)所发生的利息 ...
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不包括金融机构往来利息支出。(二)金融机构往来利息支出。指公司与银行及其他证券、金融机构之间资金往来(包括公司进入银行间同业市场拆出资金)所发生的利息收 营业收入主要包括利息收入、金融机构往来利息收入、手续费收入、证券发行收入、证券自营收入、买入返售证券收入、汇兑收益、其他业务收入。(一)利息收入。指 ...
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为单位，持有配售股份的投资者可以书面、电话以及其他方式向其配售股份托管的证券公司申请办理股份转登记，投资者申请办理转登记时须如实申报姓名、身份证号 或申报无效而未成功于2006年8月11日闭市后转入投资者深圳证券账户的剩余深市发行沪市配售股份(609XXX)，中国结算深圳分公司将于2006年8月11日 ...
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工作纪律的；(五)不适合担任发审委委员的其他情形。第八条中国证券监督管理委员会发行监管部门同时作为发审委的办事机构，负责安排发审委会议、送达有关审核材料、 条发审委办事机构应当在发审委审核工作会议召开的5个工作日前，将会议通知及发行申请材料送达与会委员。第十九条发审委委员以个人身份出席会议。发审委委员 ...
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的所有内容均构成招股说明书不可撤销的组成部分，与招股说明书具有同等法律效力＂。 发行价格确定后，发行人应编制增发招股说明书，报中国证监会备案。招股说明书应刊登在 股本结构的变化情况。 第六节 业务和技术第四十三条 发行人应参照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号－－招股说明书》的有关章节 ...
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客户交易结算资金集中统一管理的规定；掌握客户交易结算资金专款专用的规定；熟悉证券公司违反客户交易结算资金有关规定的法律责任；掌握客户交易结算资金的定义。（ 的规定；熟悉有关委托合同终止的规定；熟悉居间人和委托人的义务。3、《证券发行上市保荐制度暂行办法》熟悉配合保荐机构履行保荐职责的有关主体及责任； ...
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有关要求与本招股说明书正文第一项第三款“主要会计数据”的要求相同。申请公开发行股票的发行人设有子公司的，应当提供合并报表数据及其发行人单独的报表数据。上述数据 至少应当包括以下各项：１．发行人成立的注册登记文件；２．主管部门和证券交易所批准发行上市的文件；３．承销协议；４．国有资产管理部门关于资产评估 ...
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挂钩发行方式是指在规定期限内无限量发售专项定期定额存单，根据存单发售数量、批准发行股票数量及每张中签存单可认购股份数量的多少确定中签率，通过公开摇号抽签方式 股。超过１０００股的必须是１０００股的整数倍。３、为了方便投资者参与定价发行，证券营业网点应满足新股民的开户要求，按不少于１，０００股的申购金额 ...
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，应当遵守本规则的规定。１．３经国务院证券委和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）批准公开发行股票的公司申请其股票及衍生品种在本所上市，应当 信息涉及财务会计、法律、资产证估等事项，应当根据有关规定，由具有从事证券业务资格的会计师事务所、律师事务所和资产评估机构等专业性中介机构审查验证，并出具 ...
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