境外基金之广告、公开说明会及营业促销活动时，应恪遵证券投资信托及顾问法、境外基金管理办法、本规范及相关法令规定，以维护专业形象并保障投资人权益。 股本、总资产净值或股东资金)，以及其信用评等或其它有关资料。 2.保证型基金之有关该项保证资料：该项保证之条款，包括该项保证适用范围及有效性，以及可能导致 ...
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0930005157号令订定发布全文21条；并自发布日施行 第1条 本规则依证券投资信托及顾问法(以下简称本法)第六十九条规定订定之。 第2条 本规则 从事证券或期货相关工作经验二年以上。 四、曾担任国内、外基金经理人工作经验一年以上。 五、经教育部承认之国内外大学以上学校毕业或具有同等学历，担任证券 ...
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利润预测数的差异情况，并由会计师事务所对此出具专项审核意见。资产评估机构采取收益现值法、假设开发法等基于未来收益预期的估值方法对拟购买资产进行评估并作为定价参考 管理办法》规定条件的下列询价对象：（一）不少于20家证券投资基金管理公司；（二）不少于10家证券公司；（三）不少于5家保险机构投资者。第二十 ...
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条 事业之内部控制制度，应订定下列各种交易循环类型之控制作业： 一、证券投资信托业务：包括基金之申购、行销、操作、出借或借入有价证券、买回、会计、事务处理、 条 本准则规定格式，由本会公告之。 第29条 信托业兼营证券投资信托业务及全权委托投资业务时，除信托业法及其它法律另有规定外，准用第四条第二项、 ...
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非募集资金项目情况 □适用 □不适用 项目名称 项目金额 项目进度 项目收益情况 合计 － 4.7 持有其他上市公司股权情况 □适用□不适用 证券代码 证券简称 初始投资金额 占该公司股权比例 期末账 面值 报告期 损益 报告期所有者权益变动 会计核算科目 股份来源 合计 - - 注：①本表要求填列 ...
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会议讨论通过，自2008年4月1日起施行，《民事案件案由规定（试行）》（法发〔2000〕26号）同时废止。现将《民事案件案由规定》印发给你们，请 纠纷（1）股票交易纠纷（2）公司债券交易纠纷（3）国债交易纠纷（4）证券衍生品种交易纠纷（5）证券投资基金交易纠纷276、证券承销合同纠纷（1）证券代销合同 ...
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、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。（二）对投资者从证券投资基金分配中取得的收入，暂不征收企业所得税。（三）对证券投资 利润，在2008年以后分配给外国投资者的，免征企业所得税；2008年及以后年度外商投资企业新增利润分配给外国投资者的，依法缴纳企业所得税。五、除《中华人民共和国 ...
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，锡昌公司通过其法入帐户 B882692085，于1998年4月22日申购兴华基金850万份。上述行为违反了中国证监会《关于加强对证券投资基金发行工作监督检查的 》(证办[1998]10号)第五条的规定，经研究决定：1．锡昌公司的基金申购行为无效； 2．对锡昌公司处以罚款10万元。锡昌公司应自收到本 ...
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公司，国家邮政局邮政储汇局，各省级农村信用联社，银监会直接监管的信托投资公司、财务公司、金融租赁公司，中央国债登记结算公司；证监会各省、自治区、 投资公司、财务公司、金融租赁公司、中央国债登记结算公司、证券公司、证券投资基金管理公司、期货经纪公司以及经国务院金融监督管理机构批准设立的其他金融机构（以下 ...
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，应事先以书面报经督察主管或所属部门主管核准，但为下列投资或交易标的，不在此限： 一、开放型基金受益凭证。 二、本国及其它国家政府所发行之公债。 投资人作投资分析。 十三、以文字、图画、演说或他法鼓动或诱使他人拒绝履行证券投资买卖之交割义务、为抗争或其它扰乱交易市场秩序之行为。 十四、利用非专职人员 ...
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