；(四)组织、监督证券交易；(五)对会员进行监管；(六)对上市公司进行监管；(七)设立证券登记结算机构；(八)管理和公布市场信息；(九)证监会许可的其他职能。第十 中规定的事项。第五十二条 证券交易所应当与上市公司订立上市协议，确定相互间的权利义务关系。上市协议的内容与格式应当符合国家有关法律、法规、 ...
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中国证监会)依法对股东权益变动的信息披露行为实行监督管理。证券交易所应当对上市公司股东权益变动信息披露活动实行日常监督管理。证券登记结算机构根据其业务规则办理相关 、抄报、通知和公告。第二十四条信息披露义务人通过权益控制、协议安排或者其他方式控制上市公司的股份达到本办法第二十一条、第二十二条规定比例的 ...
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保荐职责：（一）首次公开发行股票并上市；（二）上市公司发行新股、可转换公司债券；（三）中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）认定的其他 十五条 刊登证券发行募集文件以后直至持续督导工作结束，保荐机构和发行人不得终止保荐协议，但存在合理理由的情形除外。发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构、 ...
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十五条 刊登证券发行募集文件以后直至持续督导工作结束，保荐机构和发行人不得终止保荐协议，但存在合理理由的情形除外。发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构、保荐 大； （十一）董事、监事、高级管理人员侵占发行人利益受到行政处罚或者被追究刑事责任； （十二）违反上市公司规范运作和信息披露等有关法律法规， ...
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交易所规定及保荐协议约定的其他工作。第三十六条 首次公开发行股票并上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度；上市公司发行新股、可 较大；（十一）董事、监事、高级管理人员侵占发行人利益受到行政处罚或者被追究刑事责任；（十二）违反上市公司规范运作和信息披露等有关法律法规，情节严重 ...
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服务业务，上市公司应当与本公司签订证券登记及服务协议，明确双方的权利义务关系。第四条非境外上市股份应当存管在本公司，由本公司实行无纸化管理， 破产、被依法责令关闭等引起股份转让的，有清算组的需提供清算组签署的股份转让协议、清算组成立证明文件、清算组负责人证明文件及清算组负责人授权委托书等，无清算组的需 ...
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业务，上市公司应当与本公司签订证券登记及服务协议，明确双方的权利义务关系。第四条 非境外上市股份应当存管在本公司，由本公司实行无纸化管理， 的过户登记手续时，应当提供以下申请材料：(一)股份过户登记申请；(二)股份转让协议正本(行政划拨除外)；(三)股份转让双方的有效身份证明文件；(四)须经行政审批 ...
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证券法》，制定本规则。关联法规：全国人大法律（2）条第二条 上市公司流通股协议转让必须在证券交易所进行，由上海证券交易所、深圳证券交易所(以下统一简称“ 股东持股变动达到或者超过总股本5%的，需提供中国银行业监督管理委员会的批准文件；(八)证券业上市公司股东持股变动达到或者超过总股本5%的，需提供中国 ...
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上市公司及其高管人员的法定义务和责任，具备足够的诚信水准和管理上市公司的能力及经验；(五)中国证监会规定的其他要求。第二十二条 保荐机构推荐发行人证券发行 证监会规定及保荐协议约定的其他工作。第二十九条 首次公开发行股票的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度；上市公司发行新股、 ...
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规模的场外股票交易市场。有的拍卖机构甚至拟通过电脑撮合系统以集合竞价的方式拍卖上市公司非流通股，被我会派出机构及时发现，予以制止。场外股份拍卖活动与国家 的制止措施。在制止场外股份拍卖活动的同时，要进一步加强对上市公司非流通股协议转让活动的规范管理。中国证监会重申《公司法》、《证券法》确立的关于上市 ...
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