节目内容存在宣传过往荐股业绩、产品、机构和人员的能力，播出客户招揽内容，未经证监局同意，播出电话、传真、短信及网址等联络方式等问题；4.人员管理不 材料的机构，不得继续从事证券投资咨询业务。（二）年检报送材料中，要求法定代表人和填报人签字项必须为手写签名。 中国证券监督管理委员会二○○八年二月二十一日...
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会议审议通过，并报经国务院同意，现予公布，自2007年7月1日起施行。国务院国有资产监督管理委员会主任：李荣融中国证券监督管理委员会主席：尚福林二 以股票等有价证券支付股份转让价款的按照有关规定办理。第二十九条国务院国有资产监督管理机构关于国有股东转让其所持上市公司股份的批复文件和全部转让款支付凭证是 ...
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第196次主席办公会议审议通过，现予公布，自发布之日起施行。中国证券监督管理委员会主席：尚福林二○○七年一月三十日???第一章总则第一条为了规范发行人、 经中国证监会核准后至发行结束前，发生重要事项的，发行人应当向中国证监会书面说明，并经中国证监会同意后，修改招股说明书或者作相应的补充公告。第十五条 ...
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、董事会关于前次募集资金使用情况的说明、注册会计师出具的有关前次募集资金使用情况的专项报告，并载明“该项决议尚须经股东大会表决后，报中国证券监督管理委员会核准 中国证监会核准的文本内容一致；确有必要修改的，应当在公布前取得中国证监会的同意。第二十六条、上市公司增发披露盈利前景的，应当审慎地作出盈利预测 ...
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人民银行、中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会二○○五年二月二十日附件：商业银行设立基金管理公司试点管理办法第一章总则第一条为落实《国务院关于推进资本市场 投资的监管意见。第七条经中国银监会出具同意投资基金管理公司监管意见的商业银行，应按照《证券投资基金管理公司管理办法》等有关法律法规，向 ...
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供其卖出，并收取担保物的经营活动。第三条证券公司开展融资融券业务试点，必须经中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）批准。未经证监会批准，任何证券公司 机构应当自收到前条规定的申请材料之日起10个工作日内，向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。证监会依照法定程序和本办法规定的条件， ...
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的主要内容，第（五）节、第（七）节和第（八）节。经交易所同意，公司可以在股东大会召开之前公布财务报表，其后公布年度报告。（九）年度报告所用 、《股份制试点企业会计制度》、《关于在证券交易所和交易系统已挂牌和申请挂牌的公司如何执行会计制度的函》及财政部、中国证券监督管理委员会颁布的有关准则、制度和规定。 ...
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本所）上市，应当遵守本规则的规定。１．３经国务院证券委和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）批准公开发行股票的公司申请其股票及衍生品种在本所上市 非交易日，则公布后第一个交易日复牌）；（四）上市公司于交易日公布董事会作出关于分红派息、配股、公积金转增股本等决议和公布实施上述决议，当日上午停牌半 ...
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副董事长、监事长、副监事长、总经理、副总经理或中国证券监督管理委员会（以下简称'中国证监会'）认定的其他人员。证券公司财务负责人、合规负责人比照高管人员进行管理， 业务或从事损害本公司或客户利益的活动；（四）违反公司章程规定或者未经股东会同意，同本公司订立合同或进行交易的；（五）有本办法第二十四条规定 ...
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意见，须经内核小组三分之二以上成员集体讨论，并经参加讨论的三分之二以上成员同意。除遵从有关法律、法规的具体要求外，具体经办人员、内核小组组长及公司法定代表人应 申请材料的核对意见（略）二、证券行申请材料核对表（１）（略）三、证券发行申请材料核对表（２）（略） 中国证券监督管理委员会一九九九年十二月六日...
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