服务的机构，简称TA。3.1.5基金持有人 fund holder持有证券投资基金份数的投资人。3.1.6基金销售人 fund seller 销售基金的法人或自然人。3.2业务种类 一笔认购的确认金额、确认份数、认购费用等数据，并将这些数据返回给相应基金销售人。对于基金募集成功，但二次确认时被置失败的 ...
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处记载，他处则注明参阅之页次。 第5条 开放式基金成立后应于每季终了一个月内更新公开说明书。但基金依证券投资信托契约规定刊印之年报、季报，内容足以涵盖第二 及股东权益变动表。 五、受处罚之情形：列示最近二年证券投资信托事业受本会及原财政部证券暨期货管理委员会处分及纠正之时间及详情。 六、诉讼或非讼事件 ...
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的市价估值；(2)独立账户持有的开放式基金，以其公告的基金单位净值估值；(3)独立账户持有的处于募集期内的证券投资基金，按其成本估值；(4) 其中，“独立账户收益”方至少应分项列示“证券投资收益”、“买入返售证券收入”、“利息收入”、“其他收入”等信息；“独立账户费用”方至少应分项目列示“卖出回购证券 ...
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估值；（２）独立账户持有的开放式基金，以其公告的基金单位净值估值；（３）独立账户持有的处于募集期内的证券投资基金，按其成本估值；（ 收益。其中，“独立账户收益”方至少应分项列示“证券投资收益”、“买入返售证券收入”、“利息收入”、“其他收入”等信息；“独立账户费用”方至少应分项目列示“卖出回购证券支出 ...
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、受益人请求买回受益凭证之程序、时间、地点、买回价金及买回费用之计算方法、证券投资信托事业给付买回价金之时间、方式。 八、受益权单位净资产价值之计算 本会之日起，就各项帐簿、表册保存十年以上。 第83条 证券投资信托事业所经理之开放式基金，符合下列条件者，得向本会申请核准与本公司之其它开放式基金合并： ...
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了初始费用后，按投资单位买入价计算的相应投资单位数转入各个投资账户，就形成了各个投资账户中的资产。此外，保险公司也可能出于投资运作、资金管理 金融债券4.3 企业债券5 买入返售证券6 待回购证券7 基金投资7.1 其中：开放式基金7.2 封闭式基金8 股票投资9 其他资产10 资产合计二、负债11 ...
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委任之销售机构为办理境外基金之募集及销售业务，从事境外基金之广告、公开说明会及营业促销活动时，应恪遵证券投资信托及顾问法、境外基金管理办法、本规范及相关法令 或不雅之文字、美术稿或图案设计。 十二、开放式境外基金以「无折价风险」等相类词语作为广告。 十三、以销售费或经理费收入为捐赠或与投资人权益无关之 ...
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其它营业促销活动时，不得有下列行为： 一、藉行政院金融监督管理委员会 (以下简称金管会) 对证券投资信托基金募集之核准或生效，作为证实申请 (报) 事项或保证受益凭证 内容采用不雅之文字或美术稿。 十二、开放式基金以「无折价风险」等相类词语作为广告。 十三、以销售费或经理费收入为捐赠或与投资人权益无关 ...
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。24．对政府或经批准的房地产开发企业销售经济适用住房暂免征收营业税。25．物业管理企业。物业管理企业代收代缴的费用（如水、电、燃气、房屋租金等 、股票、债券的差价收入，暂免征收营业税。33．封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券取得的差价收入免征营业税。34．外汇转贷业务 ...
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由总会计师签名并盖章。第十三章证券投资基金第一百四十五条基金管理公司管理的证券投资基金(以下简称“基金”)，应当以基金为会计核算主体，独立建账、独立 基金成立时，实收基金按实际收到的基金单位发行总额入账。基金发行费收入扣除相关费用后的结余，作为其他收入处理。 (二)开放式基金的基金单位总额不固定，基金 ...
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