]6号)的有关规定，我会对你们初审合格后上报的张建忠等7人的期货经纪公司高级管理人员任职资格申请材料进行了审核。经审核，胡培源。金国燕 的高级管理人员任职资格无异议。请为取得任职资格的高级管理人员建立管理档案，并依照《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法(修订)》切实加强管理。附件：通过期货经纪 ...
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]6号)的有关规定，我会对你们初审合格后上报的王桐林等五人的期货经纪公司高级管理人员任职资格申请材料进行了审核。经审核，王桐林、彭芳德、 的高级管理人员任职资格无异议。请为取得任职资格的高级管理人员建立管理档案，并依照《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法(修订)》切实加强管理。附件：通过期货经纪 ...
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资格管理办法(修订)》(证监发[2002]6号)和《关于期货经纪公司高级管理人员任职资格核准有关问题的通知》(证监期货字[2004]67号)的有关规定，我会对银建 王军、罗志贤，中辉期货经纪有限公司拟任副总经理罗伟，浦发期货经纪有限公司拟任副总经理徐佩华，深圳新基业期货经纪有限公司拟任董事长肖松的任职 ...
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、湖南大有期货经纪有限责任公司：根据《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法(修订)》(证监发[2002]6号)和《关于期货经纪公司高级管理人员任职资格核准有关问题的通知》(证监期货字[2004]67号)的有关规定，我会对华海期货经纪有限公司拟任总经理张华、吉粮期货经纪有限公司拟任董事长陈伟鸣、 ...
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）》（证监发[2002]6号）的有关规定，我会对你们初审合格后上报的蒋洪波等六人的期货经纪公司高级管理人员任职资格申请材料进行了审核。经审核，同意王磊、苏志刚和王清兵免试取得期货从业人员资格，并对蒋洪波等六人的高级管理人员任职资格无异议。请为取得任职资格的高级管理 ...
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2001〕28号）的规定对营业部实行统一管理。（三）考察营业部是否参照《期货经纪公司营业部管理制度》的要求建立内部控制制度。 四、现场检查工作的重点（一 控机制2．内部核算制度是否满足内部管理和当地派出机构的监管需要（五）经纪业务的合规性检查营业部开户、保证金管理、交易、结算、风险控制、财务管理和会计 ...
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37人。未通过复审人员分别存在如下情况：一、申请人不具备高管推荐资格，如公司总经理助理、部门经理等； 二、申请人已离职； 三、申请人涉嫌犯罪； 四、既 资格管理办法》中的免试条件； 五、未通过证监会培训中心举办的期货经纪公司高管人员培训或期货经纪公司内控制度培训； 六、被举报在高管人员任职资格申报材料 ...
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2002]6号)的有关规定，我会对你们初审合格后上报的胡明等三人的期货经纪公司高级管理人员任职资格申请材料进行了审核。经审核，胡明符合免试取得期货 管理人员任职资格无异议。请为取得任职资格的高级管理人员建立管理档案，并依照《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法(修订)》切实加强管理。附件：通过期货 ...
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]6号)的有关规定，我会对你们初审合格后上报的潘文盛等四人的期货经纪公司高级管理人员任职资格申请材料进行了审核。经审核，对潘文盛等四人的高级管理人员任职资格无异议。请为取得任职资格的高级管理人员建立管理档案，并依照《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法(修订)》切实加强管理。附件：通过期货经纪 ...
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]6号)的有关规定，我会对你们初审合格后上报的罗满生等四人的期货经纪公司高级管理人员任职资格申请材料进行了审核。经审核，对罗满生等四人的高级管理人员任职资格无异议。请为取得任职资格的高级管理人员建立管理档案，并依照《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法(修订)》切实加强管理。附件：通过期货经纪 ...
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