号)的规定，制定本准则。关联法规：全国人大法律（1）条国务院部委规章（1）条第二条申请首次公开发行股票并上市的公司(以下简称发行人)应按本准则的要求 －3内部控制鉴证报告4－4经注册会计师核验的非经常性损益明细表第五章 发行人律师关于本次发行的文件5－1法律意见书5－2律师工作报告第六章 发行人的设立 ...
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月以上，锁定期自向社会公众投资者公开发行的股票上市之日起计算。发行人股票挂牌上市的证券交易所及证券登记结算机构应对配售股份的锁定作出相应安排。十二、 但不限于配售对象、配售方式是否符合法律法规及本通知的规定等进行见证，并出具专项法律意见书。十三、参与询价配售工作的保荐机构、会计师事务所、律师事务所及其 ...
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；（九）具有从事证券业务资格的律师事务所出具的关于可转换公司债券本次上市的法律意见书；（十）可转换公司债券发行后按规定新增的财务资料；（十一）登记公司 转换成发行人股票。３．２５持有可转换公司债券的投资者，若其持有的可转换公司债券全部转为股份与其已持有的该发行人股份的合计数，占公司已发行的股份与全部可 ...
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控制收费标准。今后，凡企业公开发行、上市，必须报送由主承销商律师出具的验证笔录，无需再报送主承销商律师法律意见书。 验证笔录的内容与格式（试行）说明 一 三、验证笔录是发行人向中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）申请公开发行股票所必须具备的法定文件之一。四、验证笔录是主承销商律师（以下简称律师）对 ...
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(试行)(征求意见稿)第一章 总则第一条 为规范上市公司回购社会公众股份的行为，依据《公司法》、《证券法》、《股票发行与交易管理暂行条例》及其他相关 受、撤回、结算、过户登记等事宜的证券公司名称及其通讯方式。第二十二条 律师事务所就上市公司回购股份出具的法律意见书应当包括以下内容：(一) 公司回购股份 ...
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二年内是否有重大违法违规行为出具的法律意见书(参照《公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第六号〈法律意见书的内容与格式〉》制作)； (五)会计师事务所 的其他文件。三、境内企业申请到香港创业板上市的审批程序 (一)在向香港联交所提交上市申请3个月前，保荐人须代表公司向证监会提交本指引第二部分(一) ...
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删除。七、第十六条“拟上市的证券交易所”删除。八、第十九条“确认募集说明书及其摘要不致因法律意见书和律师工作报告的内容出现虚假记载、误导性陈述或 》（2003年修订）中已做相应调整。二○○三年三月二十四日附件公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第13号一可转换公司债券募集说明书（2003修订）目录 ...
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各证券公司、拟上市公司：为确保首次公开发行股票公司发行前招股说明书的及时有效披露，保护投资者合法权益，提高证券市场效率，促进证券市场的健康发展，现就招股 概要刊登日之前），将招股说明书正文及部分附录和必备附件（审计报告、法律意见书、拟投资项目的可行性研究报告、盈利预测报告（如有）、如公司成立不满两年的 ...
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董事会秘书 第四章 保荐人 第五章 股票和可转换公司债券上市 第一节 首次公开发行的股票上市第二节 上市公司新股和可转换公司债券的发行与上市 第三节 有限售条件的 的七个交易日内向本所申请复核，并提交下列文件：（一）复核申请书；（二）律师就申请复核事项出具的法律意见书；（三）保荐人就申请复核事项出具的 ...
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证监会审核的全套发行申报材料；(十五)按照有关规定编制的上市公告书；(十六)保荐协议和保荐机构出具的上市保荐书；(十七)律师事务所出具的法律意见书；(十 。10.2.14 上市公司与关联人进行的下述交易，可以免予按照关联交易的方式进行审议和披露：(一)一方以现金方式认购另一方公开发行的股票、公司债券 ...
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