办法适用于投资者对在境内证券交易所上市交易的上市公司的收购行为，不适用于收购仅在境外发行并上市的H股、N股等公司。本办法规范的是取得上市公司 管理层收购）的，该上市公司应当具备健全且运行良好的组织机构以及有效的内部控制制度，公司董事会成员中独立董事的比例应当达到或者超过一半。公司应当聘请会计师事务所或 ...
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）取消辅导期一年的规定，对保荐人的审慎核查工作提出严格的监管要求。辅导制度在规范公司改制方面发挥了重要作用，但一年辅导期的硬性时间要求并不能保证辅导内容 发行专项文件，三十六个月内不接受相关签字人员出具的证券发行专项文件的监管措施。关联法规：全国人大法律（1）条第六十七条发行人、保荐人或者证券服务机构 ...
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措施不得当等产生的风险。（六）披露因国家法律、法规、政策的变化而产生的风险，如税收制度、经营许可制度、外汇制度等的变化对银行的影响。（七）其他 自营其他证券差价收入（二十六）按下列格式披露证券发行收入：股票发行收入Ａ股Ｂ股国债发行收入企业债券发行收入其他证券发行收入（二十七）按下列格式披露投资收益： ...
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的投资风险。第十条创业板市场应当建立健全与投资者风险承受能力相适应的投资者准入制度，向投资者充分提示投资风险，注重投资者需求，切实保护投资者特别是中小投资者的合法 发行专项文件，36个月内不接受相关签名人员出具的证券发行专项文件，并依照《证券法》及其他相关法律、行政法规和规章的规定进行处罚；给他人造成 ...
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与《中华人民共和国公司法》等法律制度的主要差异，以及该差异对存托凭证在中国境内发行、上市和对投资者保护的影响。境外基础证券发行人具有股东投票权差异、企业协议 证券公司。担任存托人的机构应当符合下列条件：（一）组织机构健全，内部控制规范，风险管理有效；（二）财务状况良好，净资产或者资本净额符合规定；（三 ...
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的投资风险。第十条 创业板市场应当建立健全与投资者风险承受能力相适应的投资者准入制度，向投资者充分提示投资风险，注重投资者需求，切实保护投资者特别是中小投资者的合法 文件，三十六个月内不接受相关签名人员出具的证券发行专项文件，并依照《证券法》及其他相关法律、行政法规和规章的规定进行处罚；给他人造成损失 ...
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交易结算资金管理办法〉若干意见的通知》（证监发［２００１］１２１号）《关于规范证券公司受托投资管理业务的通知》（证监机构字［２００１］２６５号）以及其他 费用摊销方法、摊销年限；１７．收入确认原则。说明公司手续费收入、证券发行收入、自营证券差价收入、利息收入、受托投资管理等收入的确认方法；１８．所得税 ...
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第一章总则第一条为了规范公司债券的发行、交易或转让行为，保护投资者的合法权益和社会公共利益，根据《证券法》、《公司法》和其他相关法律法规，制定本办法。 股权、可转换成股票条款的公司债券，应当符合《上市公司证券发行管理办法》、《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》的相关规定。股票公开转让的非上市公众公司 ...
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，相关机构和人员能够依法履行职责。第二十条 发行人会计基础工作规范，财务报表的编制符合企业会计准则和相关会计制度的规定，在所有重大方面公允地反映了发行人的财务状况 ，三十六个月内不接受相关签名人员出具的证券发行专项文件的监管措施，并依照《证券法》及其他相关法律、行政法规和规章的规定进行处罚。第五十六 ...
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证券业务的信托投资公司，其证券业务的核算遵照本制度执行。第一章总则第一条为了适应社会主义市场经济发展的需要，规范证券公司的财务行为，维护所有者和债权人的 营业收入主要包括利息收入、金融机构往来利息收入、手续费收入、证券发行收入、证券自营收入、买入返售证券收入、汇兑收益、其他业务收入。(一)利息收入。指 ...
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