宁波证券监管特派员办事处：你办《关于宁波市远程证券交易网点清理规范方案的报告》(甬证特派办[2000]10号)收悉。根据 《关于清理规范远程证券交易网点有关问题的通知》 (证监机构字[1999]123号，以下简称[1999]123号文)和《关于上报清理规范远程证券交易网点方案有关问题的通知》(证监 ...
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报告》收悉。根据《关于清理规范远程证券交易网点有关问题的通知》(证监机构字[1999]123号，以下简称[1999]123号文)和《关于上报清理规范远程证券交易网点方案有关问题的通知》(证监机构字[2000]32号，以下简称[2000]32号文)中清理规范远程证券交易网点的有关规定，现批复如下：一、 ...
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函[1999]99号)、《山东省人民政府办公厅关于报送山东证券交易中心清理整顿前期工作情况的报告》(鲁政办字[1999]39号)、《河南省人民政府办公厅关于河南证券交易中心清理整顿工作有关情况的报告》(豫政办文[1999]77号)、《关于沈阳证券交易中心重组的函》(辽政[1999]152号)、《关于 ...
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向乙方申请解冻。 第十三条 甲方不得扩散通过乙方网上委托系统获得的乙方提供的相关证券信息参考资料。 第十四条 甲方应单独使用网上委托系统，不得与他人共享。甲方 乙双方签署之日起生效。发生下列情形之一，本协议终止：1、 甲乙双方的证券交易委托代理关系终止；2、 一方违反本协议，另一方要求终止；3、 甲乙 ...
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提供担保，也不得动用证券营运资金（包括自有资金和会员的证券交易保证金）为回购交易垫付清算资金。３、严格审核会员的资金情况，根据各个会员的资本金和自有资金情况对其回购交易实行控制。４、各有关交易场所应就国债回购交易编制单独的业务统计表，并定期向主管部门报送。各有关交易所见此文后 ...
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在本公司及与本公司具有控制关系的其他证券公司从事证券交易的时间连续计算不足半年、交易结算资金未纳入第三方存管、证券投资经验不足、缺乏风险承担能力或者有重大 融券业务试点工作的指导意见》（证监会公告〔2010〕3号）同时废止。《证券公司融资融券业务试点管理办法》根据本决定作相应修改并对条款顺序作相应调整 ...
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条第二款、第3.4.3条第二款以外的规定； 二、创业板首次公开发行股票上市首日交易的监控和风险控制，适用《关于创业板首次公开发行股票上市首日交易监控 按中国证券登记结算有限责任公司有关规定办理； 四、创业板上市证券交易经手费、证券交易监管费按主板标准执行； 五、各会员及相关单位应当于创业板首批股票上市 ...
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西安证券监管办公室根据现行法律、法规和文件精神，下发了《关于制止在证券交易场所擅自进行募股活动的通知》(西证监办发[1999]27号)。现转发给你们，请督促辖区 政策，消极后果很大，必须坚决予以制止。为此，特通知如下：一、省内各证券经营机构及营业部，一律不允许为未经批准，变相向社会发行股份的企业以任何 ...
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第三条合格投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产，委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动。 第四条合格投资者必须遵守中国的法律法规和其他有关 证监会规定的资产规模等条件，风险监控指标符合所在国家或者地区法律的规定和证券监管机构的要求；(二)申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的 ...
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。第三条合格投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产，委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动。第四条合格投资者必须遵守中国的法律法规和其他有关 情况；(六)每个会计年度结束后3个月内，编制关于合格投资者上一年度境内证券投资情况的年度财务报告，并报送中国证监会和国家外汇局；(七)保存合格投资者的 ...
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