会计政策变更而需要对以前年度相关会计科目进行追溯调整的，应严格执行财政部《证券公司执行金融企业会计制度有关问题衔接规定》（财会[2003]17号）及相关文件的 或补充提供专项报告。四、各证券公司应对客户资产管理业务进行清理规范。对于风险和收益仍由证券公司承担的客户资产管理业务，应严格按照《金融企业会计 ...
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2）及经办人员的身份证明文件；（八） 与十家以上结算参与人存在客户交易结算资金存管业务合作关系的声明（声明格式见附件3）；（九） 本 ： 银行（盖章）年 月 日 中国证券登记结算有限责任公司证券交易结算资金管理业务协议(适用于结算银行)甲方：中国证券登记结算有限责任公司住所：北京市西城区金融大街27号 ...
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的有关规定，更好地防范和化解金融风险，进一步清理整顿证券经营机构，加强证券公司的监督管理，规范证券公司的行为，根据《证券法》等法律和国务院的有关规定， 交易。(二)证券公司应当将客户存入的交易结算资金全额存入指定的商业银行，单独立户管理。严禁任何单位和个人挪用客户的交易结算资金。开展资产管理业务，受托 ...
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的有关规定，更好地防范和化解金融风险，进一步清理整顿证券经营机构，加强证券公司的监督管理，规范证券公司的行为，根据《证券法》等法律和国务院的有关规定， 。（二）证券公司应当将客户存入的交易结算资金全额存入指定的商业银行，单独立户管理。严禁任何单位和个人挪用客户的交易结算资金。开展资产管理业务，受托管理 ...
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的，应当自作出有关任职决定之日起20日内办理证券业务许可证的变更手续。第四章监督管理第四十三条证券公司董事、监事和高管人员应当按照法律、行政 或者获取其他非法收入；(二)挪用或侵占公司或者客户资产；(三)违法将公司或者客户资金借贷给他人；(四)以客户资产为本公司、公司股东或者其他机构、个人债务提供担保 ...
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。第八条 设立综合类证券公司除应当具备证券法规定的条件外，还应当符合以下要求：(一)有规范的业务分开管理制度，确保各类业务在人员、机构、信息和 规则由中国证监会另行制定。(二)证券公司净资本不得低于其对外负债的百分之八。(三)证券公司流动资产余额不得低于流动负债余额(不包括客户存放的交易结算资金和受托 ...
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好地支持经济结构调整和转型升级，经国务院同意，现提出以下意见：一、规范金融机构资产管理业务主要遵循以下原则：（一）坚持严控风险的底线思维。把防范和 ，加强市场沟通，有效引导市场预期。二、资产管理业务是指银行、信托、证券、基金、期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司等金融机构接受投资者委托，对受托的 ...
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好地支持经济结构调整和转型升级，经国务院同意，现提出以下意见：一、规范金融机构资产管理业务主要遵循以下原则：（一）坚持严控风险的底线思维。把防范和 ，加强市场沟通，有效引导市场预期。二、资产管理业务是指银行、信托、证券、基金、期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司等金融机构接受投资者委托，对受托的 ...
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好地支持经济结构调整和转型升级，经国务院同意，现提出以下意见：一、规范金融机构资产管理业务主要遵循以下原则：（一）坚持严控风险的底线思维。把防范和 ，加强市场沟通，有效引导市场预期。二、资产管理业务是指银行、信托、证券、基金、期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司等金融机构接受投资者委托，对受托的 ...
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证券公司增资扩股完成情况的报告》(洛证字[2004]7号)、《洛阳证券公司过渡期规范经营与风险控制承诺书》及相关材料收悉。经审核，现批复如下：一、同意你公司 经纪业务，不得开展自营、承销、客户资产管理业务。此外，也不得开展国债回购、代办股份转让业务。 六、你公司在增资、更名、迁址后应主动接受河南、深圳 ...
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