尽责；坚持公平交易，避免利益冲突，禁止利益输送，保护客户合法权益。第五条 证券公司从事定向资产管理业务，应当建立健全风险管理与内部控制制度，规范业务活动， 条 证券公司将其管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的10%。第二十八条 定向资产管理合同应当对管理费、业绩报酬等费用的 ...
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机构与评级对象存在下列利害关系的，不得受托开展证券评级业务：（一）证券评级机构与受评级机构或者受评级证券发行人为同一实际控制人所控制；（二）同一 对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。第十六条证券评级机构应当建立评级委员会制度，评级委员会是确定评级对象信用等级的最高机构。评级 ...
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）于2007年3月28日举行2007年第32次发审委会议，依法对你公司的非公开发行股票申请进行了审核。在与会委员充分发表意见的基础上，会议以投票方式对你公司 3票，申请未获通过。 鉴于你公司的非公开发行股票申请未获发审委会议表决通过，根据《证券法》、《上市公司证券发行管理办法》（证监会令第30号）和《 ...
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于2007年6月7日举行2007年第57次发审委会议，依法对你公司的非公开发行股票申请进行了审核。在与会委员充分发表意见的基础上，会议以投票方式对你 3票，申请未获通过。 鉴于你公司的非公开发行股票申请未获发审委会议表决通过，据《证券法》、《上市公司证券发行管理办法》（证监会令[2006]第30号）和 ...
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有关申请文件收悉。根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》和《上市公司证券发行管理办法》（证监会令第30号）等法律、规章的规定，现就有关事项 股票应严格按照报送我会的申请文件进行。 三、自本核准通知下发后至本次股票发行结束前，你公司如发生重大事项，应及时报告我会并按照有关规定处理。 四、 ...
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上市保荐制度暂行办法》、《关于实施〈证券发行上市保荐制度暂行办法〉有关事项的通知》、《关于进一步做好〈证券发行上市保荐制度暂行办法〉实施工作的通知》的有关规定，现批复如下： 一、核准你公司注册登记为保荐人。 二、核准司徒鹏、王俊、张涛、刘文成、李晓岱、王大勇 ...
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当期所披露数的比重，是否因此资不抵债，是否因此发生盈亏变化，是否因此满足证券发行、股权激励计划实施、利润承诺条件，是否因此避免被特别处理，是否因此 %以上股东违法买卖公司股票行为；公司工作人员挪用资金、职务侵占等行为；配合证券市场内幕交易、操纵市场以及其他可能致使信息披露义务人信息披露违法的行为。 第 ...
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有关申请文件收悉。根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》和《上市公司证券发行管理办法》（证监会令第30号）等法律、规章的规定，现就有关事项通知 及《发行公告》进行。三、自本核准通知下发后至本次可转换公司债券发行结束前，你公司如发生重大事项，应及时报告我会并按有关规定处理。四、本核准通知 ...
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”）顺利实施新《企业会计准则》（以下简称“新准则”），我会先后发布了《关于证券投资基金执行〈企业会计准则〉有关衔接事宜的通知》（证监会计字[2007]15号 公允价值；估值日无市价，但最近交易日后经济环境未发生重大变化且证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，应采用最近交易市价确定公允价值。（二） ...
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有关申请文件收悉。根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》和《上市公司证券发行管理办法》（证监会令第30号）等法律、规章的规定，现就有关事项通知 及《发行公告》进行。 三、自本核准通知下发后至本次股票发行结束前，你公司如发生重大事项，应及时报告我会并按有关规定处理。 四、本核准通知自下发 ...
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