通知》（会计部函[2012]403号）的规定，自2012年1月1日起，上海证券市场a、b股证券交易监管费由按交易额的0.04‰收取调整为按交易额的0.02‰收取，免收基金、债券证券交易监管费，权证参照基金执行。上海证券市场交易清算相关费率参数自2012年9月1日起按上述标准调整。 ...
//www.110.com/fagui/law_395024.html-了解详情
证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，对被调查事件当事人受限账户的证券买卖行为采取的限制措施。限制 部门认为受限账户符合采取限制／解除限制措施的原因的证据。 《限制／解除限制证券买卖申请书》应当经调查部门主要负责人签字批准、加盖公章。第八条实施限制 ...
//www.110.com/fagui/law_187772.html-了解详情
合格投资者的行为(包括超买或卖空)而受到影响。如果托管人发现合格投资者超买证券(人民币特殊账户的余额不足以支付合格投资者当日应付交收资金额)，可以按照相关协议向 开市前向托管人进行资金余额核实，以确保拟执行的证券买卖不会导致超买证券。 五、为确保证券市场结算秩序和结算系统的安全运转，无论任何原因导致的 ...
//www.110.com/fagui/law_131676.html-了解详情
会计制度等不存在可能妨碍持续规范运作的重大缺陷；(四)高管人员已掌握进入证券市场所必备的法律、行政法规和相关知识，知悉上市公司及其高管人员的 关联交易、为他人提供担保等事项；(三)履行信息披露义务或者向中国证监会、证券交易所报告有关事项；(四)发生违法违规行为或者其他重大事项；(五)中国证监会规定或者 ...
//www.110.com/fagui/law_70423.html-了解详情
相应资金从指定当事人资金账户划至托管人资金账户。三、合格投资者及其委托的托管人、证券公司应当签定协议，明确在防范错误交易以及在错误交易已经发生情况下各自的责任 每日开市前向托管人进行资金余额核实，以确保拟执行的证券买卖不会导致超买证券。五、为确保证券市场结算秩序和结算系统的安全运转，无论任何原因导致的 ...
//www.110.com/fagui/law_57285.html-了解详情
各省、自治区、直辖市、计划单列市证管办（证监会）：为了解证券市场情况，加强对市场的监管，请你们从１９９７年６月开始，在每月７日以前向我会报送本地区上月有关数据，具体内容如下：一、证券营业部的数量。二、有关资金帐户的数据；１．投资者开设的资金帐户总数；２．开设资金帐户的 ...
//www.110.com/fagui/law_57427.html-了解详情
保护投资者合法权益，保障客户资金安全，我会决定建立证券市场交易结算资金监控系统(以下简称监控系统)，授权中国证券投资者保护基金公司(以下简称保护基金公司)负责监控系统的 测试将于2010年3月1日启动，经研究，确定中信建投证券有限责任公司、信达证券股份有限公司、安信证券股份有限公司为测试公司。上述3家 ...
//www.110.com/fagui/law_367774.html-了解详情
依法对代表处进行审批和监管。第二章申请与设立第五条申请设立代表处的境外证券交易所(以下简称申请人)，应当具备下列条件：(一)申请人所在国家或地区具有完善的金融监管 、出具警示函等监管措施；情节严重的，中国证监会可以对代表处的首席代表和其他直接责任人员采取证券市场禁入的措施。第五章法律责任第三十三条境外 ...
//www.110.com/fagui/law_187757.html-了解详情
管理人管理的不同投资组合，比照机构开户收费标准，以“社保基金”的名义开立不同证券账户。社保基金理事会委托投资时，结算公司可以根据社保基金理事会的申请，将 公司租用交易席位，专门用于社保基金的投资运作。 三、鉴于社保基金委托投资证券市场的资金结算问题比较特殊，结算公司可以先为社保基金理事会委托的商业银行 ...
//www.110.com/fagui/law_133928.html-了解详情
计划单列市资产评估协会，深圳市注册会计师协会，各具有从事证券、期货相关业务许可证会计师事务所、评估机构，各从事大型金融相关审计业务会计师事务所： 为提高我国证券市场审计业务和评估业务的执业质量，强化行业质量管理，财政部、中国证监会决定召开相关执业机构负责人会议，针对当前执业过程中存在的问题，研究和 ...
//www.110.com/fagui/law_144818.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务