的结构：要求按A股帐户和B股帐户分类；个人帐户和机构帐户分类，其中机构帐户分法人帐户和证券商自营帐户；3．开户投资者的地区分布：以省、自治区、直辖市划分的投资者开户情况。 二、证券交易金额的有关数据：1．按地区(以省、自治区、直辖市划分)统计的证券累计买入、卖出 ...
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公司规范运作，深化投资者教育，保护投资者的合法权益，现就进一步加强期货公司开户环节实名制工作的有关要求通知如下，请遵照执行。一、自2007年12月 资料及其影像资料。五、期货公司依法委托证券公司协助办理开户手续的，应当要求证券公司按照本通知对照核实投资者真实身份，核对投资者期货结算账户户名与其本人姓名 ...
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约定分享利益或者共担风险，不得虚假宣传、误导客户。投资者应当在证券公司、期货公司营业场所现场办理股票期权交易开户手续，并书面签署风险揭示书。第七条 ，中国证监会及其派出机构将依法采取相应监管措施。第三十三条其他获得公开募集证券投资基金管理人资格的机构参与股票期权交易的，参照本指引关于基金管理公司的有关 ...
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约定分享利益或者共担风险，不得虚假宣传、误导客户。投资者应当在证券公司、期货公司营业场所现场办理股票期权交易开户手续，并书面签署风险揭示书。第七条 ，中国证监会及其派出机构将依法采取相应监管措施。第三十三条其他获得公开募集证券投资基金管理人资格的机构参与股票期权交易的，参照本指引关于基金管理公司的有关 ...
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，核对投资者的有效身份证明文件。对于个人投资者使用第二代身份证办理账户业务的，证券公司应通过第二代身份证阅读器核查投资者身份证的真实性。对于个人投资者使用第一代 ，相应寄送上海、深圳分公司办理。六、从2009 年7 月1 日起，证券公司在开户时，应按本公司上海、深圳分公司新的数据接口规定向登记结算系统 ...
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结算资金第三方存管有关账户规范工作的通知》（证监发[2007]110 号）以及中国证券登记结算有限责任公司（以下简称本公司）《关于进一步规范账户管理工作的通知》 。如仅需修改姓名、有效身份证件号码之一的，由证券公司直接通过本公司开户系统办理，确认书由证券公司存档备查；如需同时修改姓名和有效身份证件号码 ...
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：为加强基金管理公司监察稽核工作，提高公司合法合规运作水平，根据《证券投资基金管理公司管理办法》(以下简称《办法》)及其他有关规定，现发布《 公司是否接受投资者非法利用他人账户(资金)认购或者申购基金份额？3.31 是否发现投资者开户时预留的作为赎回、分红、退款结算的银行账户名称与其基金账户的户名不 ...
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凭本人有效身份证明文件到其外汇存款银行将其现汇存款或外币现钞存款划入拟开户的证券经营机构在同城、同行的B股保证金账户，暂时不允许跨行或异地划转 。上述公司的分支机构可以凭加盖该分支机构印章的总公司资格证书复印件和许可证复印件办理开户手续。但只能在同一城市的每一家银行系统开立一个账户，不能开立一个以上的 ...
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从业人员资格培训与考试大纲（试行）证券业从业人员资格培训及考试大纲（试行）第一部分证券市场基础知识目的与要求本部分的主要内容包括：股票、债券、投资基金等证券投资 ４．客户资料的保密性第二节登记存管一、登记开户的要求１．合法性２．真实性３．不准开户的人员二、开设证券帐户１．自然人２．法人３．境外投资者４ ...
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咨询等业务环节存在的风险，制定操作程序和具体控制措施。第三十二条证券公司对开户、资金存取及划转、接受委托、清算交割等重要岗位应适当分离，客户 派出机构及时报告，并对离职原因作出说明。分支机构负责人及其他关键岗位人员离职，证券公司应当向主要办事机构所在地中国证监会派出机构及时报告，并对离职原因作出说明。 ...
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