该《通知》的精神，现就做好我会法律法规和部门规章解释工作的有关问题通知如下：一、凡属于法律和行政法规条文本身需要进一步明确界限或者作出补充规定的 的，由法律部提出意见，报会领导同意后作出解释。 五、未依照前述规定作出的解释一律无效，由有关部门承担相应责任。 中国证券监督管理委员会1999.06.09 ...
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%，但不超过100%的，保荐机构和发行人律师应按照相关法律法规对首次公开发行主体的要求，将被重组方纳入尽职调查范围并发表相关意见。发行申请文件还应按照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号――首次公开发行股票并上市申请文件》（证监发行字（2006）6号） ...
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；(六)拟任用管理人员的情况说明；(七)证监会要求提交的其他文件。第八条 证券交易所章程应当包括下列事项：(一)设立目的；(二)名称；(三)主要办公及交易场所和 、聘任有不正当情况，或者前述人员在任期内有违反国家有关法律、法规、规章、政策和证券交易所章程、业务规则的行为，或者由于其他原因，不适宜继续 ...
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并于本月29日前将修改意见反馈中国证监会机构部。同时，为广泛吸收对证券公司治理与监管的意见，欢迎投资者和社会各界积极参与。联系电话：010-88061008 证监会的要求报送财务报表和业务报表。第七十七条证券公司或证券公司子公司必须按照法律法规和证券交易所的规定，制定安全保密措施，妥善保存客户开户记录 ...
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信息，或者组织、指使从事前述行为或者隐瞒相关事项导致发生上述情形，严重扰乱证券市场秩序，或者造成特别恶劣社会影响，或者致使投资者利益受到特别严重损害的； 入决定或者所在机构及相关工作人员不配合履行证券市场禁入决定的，执法单位可依据相关法律法规进行处罚，相关法律法规没有规定的，给予警告并处国务院规定限额 ...
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合法权益，根据《公司法》、《证券法》、《证券公司监督管理条例》及其他法律法规，制定本准则。第二条 证券公司对客户负有诚信义务，不得侵犯客户的 职责及其行使方式。专门委员会可以聘请外部专业人士提供服务，由此发生的合理费用由证券公司承担。专门委员会应当向董事会负责，按照公司章程的规定向董事会提交工作报告。 ...
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合法权益，根据《公司法》、《证券法》、《证券公司监督管理条例》及其他法律法规，制定本准则。第二条 证券公司对客户负有诚信义务，不得侵犯客户的 职责及其行使方式。专门委员会可以聘请外部专业人士提供服务，由此发生的合理费用由证券公司承担。专门委员会应当向董事会负责，按照公司章程的规定向董事会提交工作报告。 ...
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，委托资产的来源、用途应当符合法律法规的规定，客户应当在定向资产管理合同中对此作出明确承诺。客户未作承诺，或者证券公司明知客户身份不真实、委托 证券公司应当在5日内将签订的定向资产管理合同报中国证券业协会备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。定向资产管理合同发生重要变更 ...
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，委托资金的来源、用途应当符合法律法规的规定，客户应当在集合资产管理合同中对此作出明确承诺。客户未作承诺，或者证券公司、代理推广机构明知客户身份 分公司所在地中国证监会派出机构及中国证券业协会报告。第二十五条 集合计划推广期间，证券公司、代理推广机构应当在规定期限内，将客户参与资金存入集合计划份额登记 ...
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，应当具备以下基本条件：（一）正直诚实，品行良好；（二）熟悉证券法律、行政法规、规章以及其他规范性文件，具备履行职责所必需的经营管理能力。第二节 条件第十三条 取得总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书，以及证券公司管理委员会、执行委员会和类似机构的成员（以下简称经理层人员）任职资格， ...
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