根据成交结果完成其与客户的证券和资金的交收，并承担相应的交收责任；客户应当同意集中交易结束后，由证券公司委托证券登记结算机构办理其证券账户与证券公司证券交 存放暂不交付给客户的证券。第七十一条结算参与人可以视客户的风险状况，采取包括要求客户提供交收担保在内的风险控制措施。客户提供交收担保的具体标准，由 ...
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且不存在第十三条规定的情形外，还应当符合以下条件：(一)配合监管部门工作，无隐瞒公司或个人情况等不诚信行为，无涉嫌欺诈、贪污和玩忽职守的 其独立判断的关联关系。4．拟任首席执行官(CEO)、首席运营官(COO)、首席风险控制官(CRO)、首席财务官(CFO)、首席技术官(CTO)或相当于上述职务的关键 ...
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、项目负责人、审核人、审定人以及与勘察作业有关的人员的质量责任，按照各自岗位职责对其经手的勘察质量负责，切实加强对勘察作业全过程的质量控制。其次， 现有基础上积极培育和发展设计保险的中介咨询机构，包括经纪人、代理人和工程风险管理咨询公司。有条件的大中城市也要积极行动，今年我们将进一步扩大试点工作，加快 ...
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但不限于：公司实收资本情况、业务模式及规划、人员情况、业务操作流程、合同范本、与媒体签订的合作协议、专用银行存款账户及开户相关协议、风险控制措施、客户 内容与第十二条规定的提示内容一致)，并留存营销过程的录音及客户认可“盈亏责任自负”的录音或其他有效确认文件，供发生纠纷时备查。 十五、会员制机构应设立 ...
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业务发展规划；(三)异地集合资金信托业务风险控制制度；(四)最近两年经注册会计师审计的信托投资公司资产负债表和损益表；(五)最近一年来结束的集合信托计划的清算 状况，对连续两个到期集合信托计划的信托本金出现损失且应由信托投资公司承担责任的、违背信托合同约定使用信托资金的、办理集合资金信托业务未履行报告 ...
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和中小企业发展，促进农村和城区经济发展。 二、强化风险控制，加强与中介机构、行业协会合作(一)加强操作风险控制。在支持中小企业发展时，银行业金融机构要严格 风险。积极争取由企业法人代表(或实际控制人、相关利益者)提供连带责任担保，将借款人的有限责任和相关自然人的无限责任结合起来，在此基础上，可争取企业 ...
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管理规则。其内容包括：(一)取得会员资格的条件和程序；(二)席位管理办法；(三)与证券交易和清算业务有关的会员内部监督、风险控制、电脑系统的标准及维护 公司进行处罚。第九十九条 证券交易所、证券交易所会员、上市公司违反本办法规定，直接责任人和与直接责任人有直接利益关系者因此而形成的非法获利或者避损， ...
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会员管理规则。其内容包括：(一)取得会员资格的条件和程序；(二)席位管理办法；(三)与证券交易和清算业务有关的会员内部监督、风险控制、电脑系统的标准及维护 公司进行处罚。第一百条证券交易所、证券交易所会员、上市公司违反本办法规定，直接责任人和与直接责任人有直接利益关系者因此而形成的非法获利或者避损，由 ...
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会员管理规则。其内容包括：(一)取得会员资格的条件和程序；(二)席位管理办法；(三)与证券交易和清算业务有关的会员内部监督、风险控制、电脑系统的标准及维护 公司进行处罚。第一百条证券交易所、证券交易所会员、上市公司违反本办法规定，直接责任人和与直接责任人有直接利益关系者因此而形成的非法获利或者避损，由 ...
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。第二章 机构管理第一节 设 立第六条 保险代理机构可以采取下列组织形式：(一) 有限责任公司；(二) 股份有限公司；(三) 合伙企业。关联法规：全国人大法律（2）条第 公估从业人员是指在保险公估机构工作，从事保险标的承保前检验、估价及风险评估的人员，或者从事保险标的出险后的查勘、检验、估损及理算的 ...
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