逐步扩大设立小额贷款公司的范围。二、组织领导和职责分工（一）成立领导小组。市政府成立"大连市小额贷款公司试点工作领导小组"，组长由主管副市长担任，成员单位包括 三）严格审查高管以上人员任职资格。要严格审查拟任小额贷款公司董事、监事和高管人员的任职资格，要求具备相应专业知识，熟悉金融业务，有金融从业经历 ...
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3年内不得转让、质押，其他股东一年内不得转让、质押。申请成为小额贷款公司的高管人员，应具备与其履行职责相适应的金融知识和从业经验。（二）运营要求1． 贷款公司试点工作推进小组（下称“推进小组”），由市政府分管领导担任负责人，推进小组成员单位包括市金融办、人民银行上海分行、上海银监局、市工商局、市农委、 ...
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资格条件；如果在限期内不能达到规定条件，应当转让其所持股权。 五、你公司应当自本批复下发之日起一个月内完成增资扩股工作，向工商行政管理机构申请变更 ；新选聘的董事、监事、高级管理人员须按法律法规和监管规定，事先获取相应任职资格，在取得任职资格前，不得担任或实际履行相应职务。 十、同意你公司在风险监管 ...
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有价证券，不得以固有财产与信托财产进行交易。信托投资公司办理固有财产项下业务时，不得向关系人发放信用贷款，不得接受本公司的股权作为质押发放贷款。信托投资公司 或取消一定期限直至终身任职资格。凡有不良记录或受金融监管部门处分的人员，一律不得在信托投资公司担任高级管理人员。 十一、各银监局要统一思想、提高 ...
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的资产不属于信托投资公司的资产。第四条信托投资公司办理资金信托业务时应遵守下列规定：(一)不得以任何形式吸收或变相吸收存款；(二)不得发行债券，不得以 投资公司办理资金信托业务，应指定信托执行经理及其相关的工作人员。担任信托执行经理的人员，应具有中国人民银行颁发的《信托经理资格证书》。第十三条信托投资 ...
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部委规章（2）条第七条 下列人员不得担任期货经纪公司高级管理人员：(一)有《期货交易管理暂行条例》第十条所列情形之一的；(二)被中国证监会宣布为证券、期货 5年的；(四)因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、期货经纪公司或者其他金融机构的从业人员、董事、监事，自被解除职务之日起未逾5年的；(五 ...
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）、总经理以及其他职务（不包括对合资及股份制公司选派的董事长、董事），已兼职的要辞去兼职或转为公司职工。全资附属公司脱钩后改董事会为监事会，原主管行可向 一律挂靠各级行。（３）由各级行职工和其他单位个人入股所办的公司不得挂靠工商银行，可按公司的行业属性挂靠有关部门，并按股份制企业管理。三、加强领导分级 ...
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与委托单位或者被审计单位的董事、经理或者其他有关主管人员有配偶、直系血亲、三代以内旁系血亲、直系姻亲等关系的；（四）担任委托单位或者被审计 制度。会计师事务所应当统一经营管理，统一执业规则，统一收支核算，统一承办业务，不得采取承包或者收入分成方式由注册会计师或者合伙人分立经营。会计师事务所应当按期向市 ...
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四是高管和从业人员队伍规范整顿。主要包括信用担保机构的董事、监事和高级管理人员是否具 备规定的资格条件，是否有严重违法违规行为；从业人员是否具备规定 担保公司管理暂行办法》 有关规定的信用担保机构颁发经营许可证。重新确认的最后时限截至2011年5月20日。截止期限后，未获得经营许可证的信用担保机构不得 ...
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或监督的工作不履行或不正确履行职责，对造成案件风险或者不良后果负间接责任的董事、监事，以及合规负责人等其他高级管理人员和部门负责人。本指导意见所称保险机构 ：（一）受到撤职、留用察看、开除纪律处分的人员3年内不得担任保险机构高级管理人员，不得享受奖励薪贴或者加薪，不得变相升职或安排同等职务（级）的岗位 ...
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