金融机构申请银行间即期外汇市场会员资格时，须提供以下材料：1.申请报告，并在报告中说明申请目的、人员和交易系统配备等情况。2.外汇业务经营资格批准件的 除遵守本实施细则规定外，还应遵守银行间即期外汇市场其他有关规定。五、统计信息报送（一）非金融企业会员和非银行金融机构会员应将其在银行间即期外汇市场交易 ...
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土地使用权及其他建筑物)，代理国有土地使用权招标、拍卖、挂牌交易；3、采集、发布国有土地使用权供求信息，提供有关法律、法规、规章和政策咨询服务。市政府相关 转让租赁管理办法》，以及交易规则、财务管理制度、交易市场工作人员违规违纪查处办法等，做到有法可依、程序清楚、责任明确、内部监察制约到位，从制度上 ...
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土地使用权及其他建筑物)，代理国有土地使用权招标、拍卖、挂牌交易；3、采集、发布国有土地使用权供求信息，提供有关法律、法规、规章和政策咨询服务。市政府相关 转让租赁管理办法》，以及交易规则、财务管理制度、交易市场工作人员违规违纪查处办法等，做到有法可依、程序清楚、责任明确、内部监察制约到位，从制度上 ...
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信息采集渠道，鼓励和提倡企业及时、客观地提供自身和交易方的信用信息。四、加强信用法规和组织领导体系建设(一)实施原则根据国家有关法律法规和国家有关 开展多样化的诚信主题宣传和普及教育活动；2005年，信用行业趋于成熟，从业人员达到5000人，各行业信用管理人才基本满足社会需求，诚信宣传普及程度大大提高 ...
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投资顾问事业之其它受雇人，准用之。 证券投资顾问事业应依同业公会规定，订定内部人员管理规范，并执行之。 第37条 证券投资顾问事业及其负责人、部门主管、分支 未列合理研判分析依据，对不特定人就个别有价证券之产业或公司财务、业务信息提供分析意见，或就个别有价证券之买卖进行推介或劝诱。 十二、对证券市场之 ...
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公司因配置之稽核人员显有不足或不适任，未能发现财务及业务有严重缺失，而肇致重大损失者。 七、未配合主管机关指示事项办理查核工作或提供相关资料。 八、 或同一关系人或同一关系企业授信、背书或其它交易风险之控管、共同行销与客户资料保密管理、信息管理等。 二、金融检查机关及内部稽核单位所提列之检查意见或查核 ...
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为原则。 其它保管事项应由各信托业依中华民国信托业商业同业公会(以下简称信托业公会)所订信托业内部控制制度标准规范所订之内控制度或作业程序办理之。 第14条 信托业兼营证券 交易情形，必要时得请受查核人提供交易相关资料。 二、应与该等人员约定，于查核发现已完成或进行中之交易有违反相关法令或前条禁止情事 ...
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说明、会计科目、会计凭证、会计簿籍、会计报表、会计事务处理准则及程序、内部会计控制、管理会计事务处理与计算机化会计作业处理等项目。 第4条 财务报告指 主要投资。 一九、利害关系人为借款人、保证人、担保品提供人之交易信息(格式Ｈ)及其它关系人之重大交易事项。 二○、重大灾害损失。 二一、重要诉讼案件之 ...
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一切文件之送达代收人； 三、负责与境外基金机构连络，提供销售机构境外基金之相关发行及交易信息； 四、除中华民国相关法令另有规定外，将销售机构申购、 取得主管机关授权；及 五、其已依中华民国相关法令建立为办理境外基金业务适当之内部控制制度(内容包括但不限于洗钱防制相关事宜)。第五条 总代理人之声明与保证 ...
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及一切文件之送达代收人；三、负责与境外基金机构连络，提供销售机构境外基金之相关发行及交易信息；四、除中华民国相关法令或本契约另有规定外，将销售 境外基金取得主管机关授权。五、其已依中华民国相关法令建立为办理境外基金业务适当之内部控制制度(内容包括但不限于洗钱防制相关事宜)。第五条 总代理人之声明与保证 ...
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