；(二) 代理收取保险费；(三) 代理相关业务的损失勘查和理赔；(四) 办理保险公司委托的其他业务。保险代理机构的具体代理权限由所代理的保险公司授权。保险 的；(二)违反规定运用营业保证金的；(三)未开设独立的客户资金帐户的；(四)违反有关规定进行对外投资的；(五)未按规定设立专门帐簿记载业务收支情况 ...
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派出机构与有关集合资产管理计划推广地中国证监会派出机构之间应当及时沟通、协调有关监管事宜。中国证监会派出机构对辖区内证券机构擅自开展集合性理财活动或从事其他违反 资金的来源及用途合法，向管理人如实提供财务状况及投资意愿的基本情况；2、按照本合同约定缴纳委托资金，承担本合同约定的费用；3、按本合同约定 ...
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人员的监管１．证券业从业人员的分类２．资格考试与注册制度五、对证券交易所的监管１．证券交易所管理模式２．证券交易所管理原则３．证券交易所管理制度４．证券交易所的 发行的目的国债发行的目的（１）平衡财政收支（２）扩大政府的公共投资（３）解决临时资金需要２．金融债券的发行目的（１）增强负债的稳定（２）获得 ...
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。第五条 收购人可以通过取得股份的方式成为一个上市公司的控股股东，可以通过投资关系、协议、其他安排的途径成为一个上市公司的实际控制人，也可以同时采取上述方式 报告。财务顾问解除委托合同的，应当及时向中国证监会、派出机构作出书面报告，说明无法继续履行持续督导职责的理由，并予公告。第八章 持续监管第七十二 ...
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。第五条 收购人可以通过取得股份的方式成为一个上市公司的控股股东，可以通过投资关系、协议、其他安排的途径成为一个上市公司的实际控制人，也可以同时采取上述 报告。财务顾问解除委托合同的，应当及时向中国证监会、派出机构作出书面报告，说明无法继续履行持续督导职责的理由，并予公告。 第八章 持续监管 第七十二 ...
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审核，确认付息的债务项目的真实性； (2)对大额利息支出的项目，查阅合同协议； (3)审核汇兑损益项目的完整性、折算汇率的正确性、汇兑损益额计算的准确性 数核对是否相符。确认各类投资账面余额是否真实，并为委托单位所有。 3、获取期货账户对账单，与明细账余额核对。注意期末资金账户余额会计处理是否正确。 ...
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。第五条收购人可以通过取得股份的方式成为一个上市公司的控股股东，可以通过投资关系、协议、其他安排的途径成为一个上市公司的实际控制人，也可以同时采取上述方式 报告。财务顾问解除委托合同的，应当及时向中国证监会、派出机构作出书面报告，说明无法继续履行持续督导职责的理由，并予公告。第八章持续监管第七十二条 ...
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主管部门或者负责实施整顿方案的人员应当定期向债权人会议和法院报告整顿情况、和解协议执行情况。119．企业的整顿方案应当经过企业职工代表大会讨论，企业的整顿情况 在财产分配前将该部分维修基金优先拨付到住房资金管理中心的账户。240．处理破产财产前，清算组应委托具有相应评估资质的资产评估机构对破产财产进行 ...
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收购协议。第九十五条 采取协议收购方式的，协议双方可以临时委托证券登记结算机构保管协议转让的股票，并将资金存放于指定的银行。第九十六条 采取 (三)依法对证券发行人、上市公司、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券投资基金管理公司、证券服务机构的证券业务活动，进行监督管理；(四)依法制定从事证券 ...
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专人向客户如实披露证券公司的业务资格，全面、准确地介绍集合计划的产品特点、投资方向、风险收益特征，讲解有关业务规则、计划说明书和集合资产管理合同内容以及客户 保底补充协议等方式，或者采用虚假宣传、夸大预期收益和商业贿赂等不正当手段推广集合计划。第二十二条 客户应当以真实身份参与集合计划，委托资金的来源 ...
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