，根据《证券投资基金法》及有关规定，现就基金从业人员投资基金有关事项规定如下：一、基金从业人员投资基金应当遵守有关法律法规及任职单位管理制度的规定 相关职务者等行政监管措施。基金管理公司、银行托管部门及基金从业人员进行内幕交易或者利用其他未公开信息违规买卖基金，依法应予行政处罚的，中国证监会依照有关 ...
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，合理配置监管资源，提高监管效率，促进证券公司持续规范发展，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》等有关法律、行政法规的规定，制定本规定。第二 治理完善，信息系统管理机制独立有效4.02 信息系统功能齐备，有效满足客户委托、交易、清算、开户、查询等需求，客户电子资料等信息安全4.03 信息系统安全 ...
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《基金法》和《运作办法》的有关规定，拟订基金合同、招募说明书等有关法律文件草案。 三、《运作办法》实施之前已经成立或已获核准尚未完成募集的 ，如有关材料送达方式、投资人投诉处理方式等。(十三)拟在证券交易所上市交易的开放式基金，还应当提交相关证券交易所出具的有关意见。(十四)中国证监会根据审慎监管原则 ...
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民源现代农业发展股份有限公司(以下简称琼民源)1996年年度报告严重违反国家会计制度和证券法规，编造虚假财务报告等问题进行了调查。现已查实海南大正会计师事务所在为 暂行办法》第11条关于“禁止任何单位或者个人对证券发行、交易及其相关活动的事实、性质、前景、法律等事项作出不实、严重误导或者含有重大遗漏的 ...
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监督管理委员会股票发行审核委员会(以下简称“发审委”)的审核工作，根据有关法律、行政法规及《中国证券监督管理委员会股票发行审核委员会暂行办法》的规定，制定本指导意见 谨慎、一贯性的原则；2．发行人会计核算收入、成本、费用是否符合有关会计制度、会计准则的规定；3．发行人的主要会计科目变化较大，公司是否有 ...
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符合公司章程的要求。基金管理公司及相关当事人应当按照《证券投资基金管理公司管理办法》及本通知的规定履行法律程序。二、任何机构设立基金管理公司或受让基金管理 中，应征询证监会的意见。十六、本通知自发布之日起实施，《关于规范基金管理公司股东出资转让有关事项的通知》（证监基金字[2002]102号）同时废止 ...
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遵照执行。２００１年１０月１１日国有企业境外期货套期保值业务管理制度指导意见第一章总则第一条为规范国有企业境外期货套期保值业务，有效防范和化解风险，按照《 交易及对信用状况产生的负面影响，并采取相应措施防范法律风险。第七章报告制度第四十八条期货交易人员应每日向其部门负责人报告新建头寸状况、开口头寸状况 ...
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上市交易，须经省证监会审查同意，由省证监会向证券交易所或证券交易中心推存。六、社会募集公司配股和分红派息，未流通股份转为流通股份，核减或回购股份 对社会募集公司的监管，督促企业加强经营管理，提高经济效益。要进一步规范社会募集公司行为，对违犯法律和法规的行为要按照有关规定予以处罚。以上意见如无不妥，请 ...
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上市公司信息披露工作考核办法（2011年修订） 第一章总则第一条为了加强对深圳证券交易所上市公司（以下简称“上市公司”或“公司”）信息披露监管，督促上市公司及相关 向特定对象单独披露、透露或泄露的情形；（二）公告事项披露前公司股票交易是否出现异常；（三）公告事项披露前指定媒体之外的其他公共媒体是否出现 ...
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》，现予发布，请遵照执行。二○○七年十月十二日证券投资基金销售适用性指导意见第一章总则第一条为了规范基金销售机构的销售行为，确保基金和相关产品销售 机构应当执行基金投资人身份认证程序，核查基金投资人的投资资格，切实履行反洗钱等法律义务。第二十条基金投资人评价应以基金投资人的风险承受能力类型来具体反映， ...
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