凡中国证监会核准的综合类证券公司和比照综合类证券公司，并持续符合中国证监会有关监管要求的，均可按照《证券发行上市保荐制度暂行办法》的要求申请开 代理合同及有关变更事宜的，中国证监会责令其改正。备案38期货经纪公司高级管理人员变更核准按照期货经纪公司高级管理人员任职资格核准的有关规定办理。39期货从业 ...
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股东转让出资时应当符合《办法》第十条第二款规定。(九)为支持证券经营机构创新，被中国证券业协会评审确定为创新试点的证券公司在执行上述第(三)项 ；3、股东会关于选举董事，董事会选举董事长、聘用其他高级管理人员的决议。(十二)中介机构意见1、具有证券相关业务资格的会计师事务所及其会计师对内部控制制度出具 ...
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市场禁入人员且尚在禁入期的人员，或被证券交易所宣布为不适当人选未满两年的人员，担任公司高级管理人员职务。六、本规定适用于股票在上海、深圳证券 关系管理，保障社会公众股股东的知情权；推动和鼓励上市公司实施积极的利润分配办法；加强社会公众股股东对上市公司和高级管理人员的监督等五个方面。三、对主要问题的说明 ...
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、收费办法是否合法；(三)证券投资咨询机构举办集会性投资咨询活动时，是否办理报批手续；(四)证券投资咨询机构的业务内容、业务方式、业务场所、高级管理人员 是否齐备；(六)有业务资格的证券公司的研究咨询部门的管理是否符合要求；(七)证券投资咨询机构及其咨询人员是否将其从事证券投资咨询业务的证书放置于营业 ...
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为证券市场禁入者，3年内不得担任任何上市公司和从事证券业务机构的高级管理人员职务，并建议轻骑公司、海南新大洲摩托车股份有限公司、海南轻骑海药股份有限公司3 证券委员会1996年6月17日颁发的《证券经营机构股票承销业务管理办法》(以下简称《股票承销办法》)第四十三条第(六)项的规定，构成了《股票条例》 ...
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行为，保护投资者合法权益，维护证券市场秩序，根据《中华人民共和国证券法》、《上市公司股份变动信息披露管理暂行办法》(以下简称《办法》)及其他相关法律、法规的 收购报告之日的前十名股东名单及其持股数量。第二十三条 报告人董事会应当披露被收购公司及其董事、监事、高级管理人员持股情况，包括：(一)被收购公司 ...
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公司设立申请事宜。筹备组由基金管理公司的拟任董事长、高级管理人员或基金经理等人员组成。三、申请人应当保证所提交的基金管理公司设立申报材料真实、完整、 现场检查审核意见，证券交易所出具的信息系统现场检查审核意见。（三）任职申请与拟任从业人员情况主要包括：拟任董事长、独立董事、高级管理人员、督察员的任职 ...
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投资咨询机构或者其工作现场进行检查；（二）检查人员通过证券投资咨询机构的高级管理人员、咨询人员或者其他相关人员到指定地点说明事实真相及有关情况；（三）证监会 齐备；（六）有业务资格的证券公司的研究咨询部门的管理是否符合要求；（七）证券投资咨询机构及其咨询人员是否将其从事证券投资咨询业务的证书放置于营业 ...
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第1条 本作业办法依证券投资顾问事业管理规则第四条及证券投资顾问事业负责人与业务人员管理规则 (以下简称「本规则」) 第九条 及第十条规定订定之。 第2条 证券投资顾问事业 (以下简称「申报公司」) 负责人、总经理、部门主管、分支机构经理人及业务人员到职、 ...
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（二）有符合本办法要求的股东和注册资本；（三）有符合任职资格条件的董事、高级管理人员和熟悉业务的合格从业人员；（四）建立有效的公司治理、内部控制和 必要的投资管理，自营资金可以开展存放同业、拆放同业、购买国债或其他固定收益类证券等业务，募集资金使用应当符合资金募集约定用途；（八）与债转股业务相关的财务 ...
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