各证券监管办公室、办事处，特派员办事处，中国证券登记结算公司，上海、深圳证券交易所：为提高行业安全应急水平，有效控制系统风险，保持市场稳定、规范发展，中国 ，证券公司及营业部、服务部，基金管理公司根据相应的非现场检查表，进行信息系统全面自查，发现问题，及时改进，并按照要求，认真填写非现场检查表。各证券 ...
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重大变更事项的有关问题通知如下：一、公司办理重大变更事项，应当符合《公司法》等法律、法规和公司章程的规定，并根据本通知的规定报中国证券监督管理委员会（ 另行规定。十三、本通知自发布之日起实施。中国证监会将按照国际资本市场公认的审慎监管原则，根据审核工作的实践，就本通知涉及的具体操作事宜随时给予书面补充 ...
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字〔1998〕4号证监会1998年5月20日13关于进一步加强期货经纪机构财务监管工作的通知证监期字〔1998〕17号证监会1998年9月2日14关于 日32关于上市公司非流通股份类别变更有关问题的通知证监市场字〔2000〕14号证监会2000年8月16日33公开发行证券的公司信息披露编报规则第1号- ...
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审议通过后，有关决议公开披露前，向本所报备相应的证券投资账户以及资金账户信息，接受本所的监管。第十一条 上市公司应根据《企业会计准则第22号至 证券交易所上市公司信息披露工作指引第5号至传闻及澄清第一条 为防范和减少市场传闻对证券交易的影响，规范上市公司澄清公告信息披露行为，保护投资者的合法权益，根据 ...
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规定，现就申请设立基金管理公司若干问题通知如下： 一、基金管理公司的主要发起人应当是依法设立的证券公司或信托投资公司，其他市场信誉较好、运作规范的机构 （证监发〔２００１〕２９号）的要求，向证券交易所提交自律承诺书，承诺严格规范其证券投资活动。（二）自觉接受监管已提交自律承诺书的申请人应当向其注册地的 ...
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，随着沪、深股市的日益活跃，广大投资者热情高涨，致使各地开户数量剧增，证券经营机构营业网点的电脑和通讯设备负荷加大，有的因设备故障已导致事端。同时 的正常秩序是市场所有各方的共同职责，你们要密切注视当地市场及投资者动向，发现问题妥善处理，并及时向当地证管部门和中国证监会报告。 中国证券监管会1996. ...
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公司的目的，是为了建立集中统一的中央证券登记结算体系，以防范市场风险，提高市场效率，更好地适应我国证券市场未来发展的需要。 二、公司组建方式 董事会聘任，报中国证监会批准。中国证监会是公司的主管部门，公司业务接受中国证监会监管。公司成立党委，接受中国证监会党委领导。公司党委成员由中国证监会党委任命。 ...
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，规范市场参与者的行为，现就有关问题通知如下：一、根据1995年《国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定》(国务院第189号令)第四条的规定和中国证券 。 三、经中国证监会批准经营B股业务和经国家外汇管理局批准经营外汇业务的证券公司和信托投资公司可以凭中国证监会核发的从事B股业务资格证书和国家外汇 ...
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的通知》(国发(1998)27号)下发以来，我会加强了对期货市场的整顿和规范工作。今年期货市场监管工作的重点之一是对期货经纪公司运行清理整顿，对存在 的期货经纪公司和当事人，可根据中国证监会与公安部联合下发的《关于在查处证券期货违法犯罪案件中加强协调配合的通知》(证监发(1999)10号)要求，由各地 ...
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投资基金(以下简称“基金”)募集申请审核程序，提高审核效率和质量，促进基金市场健康、规范发展，根据《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《 提交基金专家评审会评审的基金募集申请，仍存在上述问题的，中国证监会不予核准，并根据其具体情况采取有关行政监管措施。 六、为基金募集申请出具法律意见书、 ...
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