会计师事务所应自收到本处罚决定之日起15日内，将罚款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行：中国银行北京分行，帐号00975108101001，由该银行直接上缴国库)。东北药 等人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定之日起15日内向中国证券监督管理委员会提出行政复仪；也可以在收到本处罚决定之日起3个 ...
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事务所应自收到本处罚决定之日起15日内，将罚、没款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行：中国建设银行北京城建支行月坛南街分理处，帐号2610044690，由该银行直接上缴国库)，并将付款凭证的复印件送中国证券监督管理委员会稽查局执行处备查。中维律师事务所和刘西荣、王建平如对本处罚决定 ...
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三十九条、第四十三条的规定，依据《股票条例》第七十一条、《证券从业人员资格管理暂行规定》第三十四条的规定，对乐清营业部处以警告并罚款9 。上述机构应自收到本处罚决定之日起15日起，将罚没款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行：中国建银行北京城建支行月坛南街分理处，帐号2610044690，由该银行直接 ...
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和风险控制的报告路线应分开。第三章授权制度第十一条与境外代理机构订立的开户合同应按公司风险管理政策规定的程序审核后由企业最高决策机构批准，并由企业法定代表人 、交易原始资料、结算资料等业务档案保存至少３年。第五十四条境外期货业务有关开户文件、授权文件等档案应保存至少１５年。第九章保密制度第五十五条境外 ...
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业务操作办法第七十一条之二及第一百零一条之规定订定之。 贰、开户作业 一、公开收购人向参加人开设保管划拨账户。 二、受委任机构向本公司申请 「公开收购专户」拨入应卖人保管划拨账户。 (五)应卖人至其往来证券商办理证券存折之登载(存折注记“公开收购转拨”)。 二、经行政院金融监督管理委员会核准停止公开 ...
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对基金宣传材料的相关要求，持续深入地做好投资者教育工作，我会组织编写了《证券投资基金投资人权益须知（格式文本）》（以下简称《格式文本》），现予以 《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》的要求，在基金投资人开户时将统一编制的《证券投资基金投资人权益须知》发放投资人；也可作为日常投资者教育的宣传材料发放 ...
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证券公司为了招揽大户股民在本公司开户交易，通常从证券公司取得的交易手续费中支付一定数额的款项给大户股民。对于股民个人从证券公司取得的此类回扣收入或 北京市地方税务局以京地税个(1999)578号文转发了国家税务总局《关于股民从证券公司取得的回扣收入征收个人所得税问题的批复》，主要内容如下：对于股民个人 ...
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方面做好解释，并认真督促有关部门做好扣缴工作。附件：国家税务总局关于股民从证券公司取得的回扣收入征收个人所得税问题的批复 1999年9月20日 国税函[1999] 》收悉。经研究，现批复如下：目前，一些证券公司为了招揽大户股民在本公司开户交易，通常从证券公司取得的交易手续费中支付部分金额给大户股民。 ...
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收入征收个人所得税问题的批复1999年9月20日国税函[1999]627号海南省地方税务局《关于证券交易所付给大户股民回扣收入征收个人所得税的请示》收悉。经研究，现批复如下：目前，一些证券公司为了招揽大户股民在本公司开户交易，通常从证券公司取得的交易手续费中支付部分金额给大户股民。对于股民个人 ...
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做好相关准备工作。 7、测试日的所有数据仅为技术测试使用，不能作为任何交易、非交易及开户等业务的依据。请会员及相关单位做好向投资者的宣传提示工作。 测试联系电话： 深圳证券交易所： 0755-82083510 中国结算公司： 0755-25946080，25987818（深圳 ...
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