平盘、敞口管理和风险控制。第八条 政策性银行、中资商业银行(不包括城市商业银行、农村商业银行和农村合作银行)、信托投资公司、财务公司、金融租赁 及其风险控制制度；(四)风险报告制度和内部审计制度；(五)衍生产品交易业务研究与开发的管理制度及后评价制度；(六)交易员守则；(七)交易主管人员岗位责任制度， ...
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包括但不限于:公司实收资本情况、业务模式及规划、人员情况、业务操作流程、合同范本、与媒体签订的合作协议、专用银行存款账户及开户相关协议、风险控制措施、客户 与第十二条规定的提示内容一致），并留存营销过程的录音及客户认可“盈亏责任自负”的录音或其他有效确认文件，供发生纠纷时备查。十五、会员制机构应设立 ...
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二、规范银行业金融机构贷款担保审批行为，有效防范银行业金融机构发放由上市公司提供担保的贷款风险（一）各银行业金融机构应当严格依据《中华人民共和国担保法》、《中华 ，控制贷款风险。（四）对由上市公司控股子公司提供担保的贷款申请，比照上述规定执行。三、加强监管协作，加大对涉及上市公司违规对外担保行为的责任 ...
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创造良好的安全运营环境。为不断挖掘加强“治、控、救”安全体系控制功能，北京地铁公司坚持一年一度的安全工作会制度，分析安全形势、明确工作思路、制定安全 运营安全管理上强化各项措施：如健全安全责任体系，落实安全生产责任制，设立安全责任风险抵押金，坚持领导干部安全责任追究制，对15分钟以上晚点无理由追究相关 ...
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规则。其内容包括：（一）取得会员资格的条件和程序；（二）席位管理办法；（三）与证券交易和清算业务有关的会员内部监督、风险控制、电脑系统的标准 上市公司进行处罚。第一百条证券交易所、证券交易所会员、上市公司违反本办法规定，直接责任人和与直接责任人有直接利益关系者因此而形成的非法获利或者避损，由证监会予以 ...
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银行开立透支帐户而提供的担保。６、保释金保函－－系指在因船方或运输公司责任，造成货物短卸、残损，使货主遭受损失，或因碰撞等其它事故造成货主或他人 ２００万美元应报总行批准的规定。这两项规定的目的都是为了控制担保的规模，更好地防范外债风险。有些同志认为总行“１０倍”的规定与人民银行“２０倍”的规定不一致 ...
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净额、遵守从事衍生性金融商品交易处理程序情形、交易或经营绩效评估、风险评估报告。 七、以营业人身分经营衍生性金融商品业务者之客户权益保障制度：应包括了解客户交易 三，且保证责任准备及备抵呆帐无提列不足。 三、上年度无累积亏损。 四、内部控制无重大缺失，且无其它有碍健全经营情事。票券金融公司于前项申请经 ...
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股数。(附表四)四、银行、银行之董事、监察人、总经理、副总经理、协理、各部门及分支机构主管及银行直接或间接控制之事业对同一转投资事业之持股数，并 讼当事人及截至年报刊印日止之处理情形。 (十一)其它重要风险。 七、危机处理应变机制。 八、其它重要事项。 第21条 公司治理运作情形应记载下列事项： 一、 ...
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与其它营利事业签订合资或联合经营契约。 十、其它足资证明营利事业对另一营利事业具有控制能力或在人事、财务、业务经营或管理政策上具有重大影响力之情形。 第4 协议之持续期间及终止或协商权利。 六、受让人承担之任何经济及产品责任风险。 七、受让人与让与人所执行之功能，包括附属及支持服务。 第16条 （再售 ...
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机构、工程担保公司、保险机构作为工程担保保证人开展工程担保业务。到2020年，各类保证金的保函替代率明显提升；工程担保保证人的风险识别、风险控制能力显著增强； ，及时做好预警预案，并在违约发生后按保函约定及时代为履行或承担损失赔付责任。（四）强化工程质量保证银行保函应用。以银行保函替代工程质量保证金的 ...
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