行为受到行政处罚或被追究刑事责任；（九）公司最近 1 年未发生重大及以上级别信息安全事件；（十）中国证监会规定的其他条件。经中国证监会核准取得上市证券做市交易 业务的决议文件；（三）科创板股票做市交易业务实施方案、内部管理制度文本，实施方案包括但不限于部门设置、人员配备、系统建设、风控措施、业务准备等 ...
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验收等方式了解、审查申请人的市场发展战略、业务发展计划、内控制度建设、人员结构、信息系统配置及运行等有关事项，并进行风险提示。第二十三条 商业银行申请经营 方案、公司治理和组织机构框架、发展战略、内部控制体系，以及公司章程、业务管理制度、资本管理制度、风险管理制度、关联交易管理制度等；（六）筹建或更名 ...
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客户的资产与收入状况、风险承受能力以及投资偏好等基本情况，客户应当如实提供相关信息。证券公司、推广机构应当根据所了解的客户情况推荐适当的资产管理计划 七条 证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由负责客户交易结算资金存管的指定商业银行、中国证券登记结算有限责任公司或者中国证监会认可 ...
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同一日内兑换业务达到5笔的个人继续办理兑换业务，应实时登录个人结售汇系统录入有关交易信息。（二）单笔等值500美元（含）以下的兑换业务，可在办理 不少于1000 笔、金额不少于等值20 万美元，且期间未被外汇局处罚 高级管理人员中至少有2 名具有相应业务经验 每一个经营网点配备不少于2 名具有相应经验 ...
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信息发布查询平台，实现行业内部及上下游企业之间的信用信息共享。指导行业商协会从重点行业入手，对职业经理人和重点岗位从业人员，实行执业行为的采集、记录、 、招投标、财政贴息等事项的信用记录预审制度，鼓励行业商协会和交易当事人使用信用服务机构提供的企业信用报告，扩大信用服务业市场需求。（二）培育信用服务 ...
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土地交易部、政府采购部、产权（含林业）交易部和综合信息部。具体履行以下职能：（一）为各类公共资源交易活动提供设施齐全、服务规范的场所；（二）根据 评标原则，导致评标结果不合理的。第二十六条 县（市）公共资源交易中心工作人员在公共资源市场化配置活动中弄虚作假、玩忽职守或者以权谋私，造成国有资产流失或损害 ...
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决策支持和组织管理。保险集团公司应当设立或指定相应的职能部门，为其派驻子公司董事提供决策服务。子公司董事对其在董事会的决策行为依法承担责任。第二十二条 保险 并向中国保监会报告。第二十八条 保险集团公司应建立和完善集团内部人员、资金、业务、信息等方面的防火墙制度，防范保险集团成员公司之间的风险传递。第 ...
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内部控制制度及执行情况的说明；（六）董事、监事、高级管理人员和主要股东情况的说明；（七）内部风险评估和控制系统及执行情况的说明；（八）保荐业务尽职 所涉及的事项，进行分析并发表独立意见。发行人临时报告披露的信息涉及募集资金、关联交易、委托理财、为他人提供担保等重大事项的，保荐机构应当自临时报告披露之日 ...
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时可以包括司法机关）能够根据本国法律规定的条件，在国家和国际一级开展合作和交换信息，并应当为此目的考虑建立金融情报机构，作为国家中心收集、分析和传递关于潜在洗钱 以便对出于合理理由善意向主管机关举报涉及根据本公约确立的犯罪的任何事实的任何人员提供保护，使其不致受到任何不公正的待遇。第三十四条腐败行为的 ...
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（三）对期货合约的履行承担相关责任；（四）及时公布成交量、最高价与最低价、开盘价与收盘价等期货交易信息；（五）按照章程和核定的经营范围组织期货交易 必须完整保存5年以上。（七）禁止发布市场预测信息，严禁内部工作人员泄露交易秘密，不得允许会员透支进行期货交易。第二十七条期货交易所会员必须遵守以下规则：（ ...
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