的设立是否符合当时法律、法规和规范性文件的规定，是否已依据《公司法》进行规范；２、说明发行人作为一方当事人的合同、协议及其他使其财产或者行为受约束 出具法律意见书的依据（一）说明根据《证券法》、《公司法》及国务院证券管理部门关于上市公司配股的规定出具法律意见书。（二）说明根据发行人与律师事务所签订的《 ...
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，细化了证券营业部审核程序及报告制度，减少了审核工作中的行政性因素，加强了中介机构在审核工作中的社会监督作用。今后，在证券营业部的监管上，中国证监会工作 人具有相关技术服务经验；（三）建立了完善的内部控制制度和技术管理规范。第四十二条证券公司申请设立技术服务站点，应向拟设立技术服务站点所在地中国证监会 ...
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办公室、办事处、特派员办事处，各有关机构：为完善基金管理公司设立审核制度，规范基金管理公司的设立行为，根据《证券投资基金管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）、 下列情况下，应当回避：（一）委员或其亲属担任申请人或相关中介机构的董事、监事、高级管理人员的；（二）有其他利害关系，可能影响其公正履行职责的 ...
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券商和投资者负担。（三）优化退市板块挂牌流程。落实《证券法》要求，压实中介机构责任，在主办券商协助退市公司办理有关挂牌手续的基础上，退市公司直接按照 、监事、高级管理人员设置应符合《公司法》《证券法》等法律法规以及公司章程的相关规定。（二）完善差异化监管服务安排。结合退市公司经营现状和规范水平实施分类 ...
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发行与承销行为进行监督管理。证券交易所、证券登记结算机构和中国证券业协会应当制定相关业务规则（以下简称相关规则），规范证券发行与承销行为。证券公司承销证券，应当依据 但未足额缴款的网下投资者；发行后还应披露保荐费用、承销费用、其他中介费用等发行费用信息。（五）向战略投资者配售股票的，应当在网下配售结果 ...
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发行与承销行为进行监督管理。证券交易所、证券登记结算机构和中国证券业协会应当制定相关业务规则（以下简称相关规则），规范证券发行与承销行为。证券公司承销证券，应当依据 的投资者应列表公示并着重说明；发行后还应披露保荐费用、承销费用、其他中介费用等发行费用信息。（五）向战略投资者配售股票的，应当在网下配售 ...
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管理委员会（以下简称中国证监会）相关规定，遵循行业公认的业务标准和行为规范，诚实守信、勤勉尽责。第六条 试点期间不允许发行在股息分配和剩余财产分配 章 监管措施和法律责任第六十条 公司及其控股股东或实际控制人，公司董事、监事、高级管理人员以及其他直接责任人员，相关市场中介机构及责任人员，以及优先股试点 ...
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、股权比例变动、资产处置以及其他涉及国有产权变动的行为，应当依法聘请有资质的中介机构进行审计和资产评估，并将资产评估结果报市国资委核准或备案。市国资委 相关规定，会同有关部门加强企业国有资产收益的收支及管理。第四章国有独资公司管理第十九条市直国有独资公司是指国家单独出资、由市政府授权市国资委履行出资人 ...
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第一条为了加强对证券经纪人的监管，规范证券经纪人的执业行为，保护客户的合法权益，根据《证券法》和《证券公司监督管理条例》（以下简称《条例》），制定本 招揽客户；（五）泄漏客户的商业秘密或者个人隐私；（六）为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利；（七）为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过 ...
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发行人： 为了规范银行间债券市场金融债券信息披露操作相关行为，全国银行间同业拆借中心与中央国债登记结算有限责任公司根据《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》 报表对应会计年度。 3、负责审计事务所：指对企业年度会计报表进行审计的社会中介机构。如尚无相关审计信息，请留空。 4、签字注册会计师：指在 ...
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