广州珠江期货经纪有限公司：由于你公司连续停业已达6个月以上，最近两个季度未按要求向监管部门报送季度营业报告，并逾期未参加1996年度年检，根据 》(证监期字[1996]11号)等文件的有关规定，决定对你公司不予通过年检，注销你公司期货经纪业务许可证(许可证号：证监管字[1995]第170－－119号) ...
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通知》(证监期字[1996]15号)和《关于进一步加强对期货经纪机构监管工作的通知》(证监期字[1996]11号)等文件的有关规定，决定对你公司不予通过年检，注销你公司期货经纪业务许可证(许可证号：证监管字[1995]第170－－100号)，取消你公司从事期货经纪业务的资格。自文到之日起，你公司不得 ...
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机关会同中国证监会合肥特派办查处，公安机关配合；凡涉及证券公司、期货经纪公司非法从事境外期货交易(含外汇按金交易，下同)的案件，以中国证监会合肥特派 办事。中国证监会合肥特派办及各级工商行政管理、公安机关在查处非法证券和期货交易案件中，要严格执行有关法律法规，克服地方保护主义和部门保护主义，严厉惩处 ...
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应当向中国证监会提交下列文件和材料：(一)申请书；(二)章程和交易规则草案；(三)期货交易所的经营计划；(四)拟加入本交易所的会员名单；(五)理事会成员候选人名单及 期货交易实行每日无负债结算制度。第四十二条期货交易实行投资者交易编码制度。期货经纪公司会员和投资者必须遵守一户一码制度，不得混码交易。第 ...
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期货交易保函证明。 五、建立正常的信息交换制度。期货经纪公司和从事经纪业务的会员单位必须定期(一个季度)向省证管办报送有关财务资料、客户数量及名册、席位名称 、经营部或代办点)，必须先经省证管办审核同意后，向中国证监会申报。本省期货经营机构在外省设立经营部或分公司，必须报省证管办备案。任何部门或单位都 ...
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各市、县、自治县人民政府，省府直属有关单位： 近期，我省一些地区非法从事境外期货交易活动有所抬头，严重扰乱了金融秩序和社会稳定，造成了不良影响和一定的经济 期货经纪业务资格，但自1997年5月以来，却打着与国内期货经纪公司合作的幌子，通过香港或澳门的一些中介机构下单到境外交易所场内，非法从事香港恒生 ...
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公司已资不抵债，并逾期未参加1996年度年检，根据《关于对期货经纪机构进行年度检验的通知》(证监期字[1996]15号)的有关规定，决定对你公司不予通过年检，注销你公司期货经纪业务许可证(许可证号：证监管字[1994]第170－－092号)，取消你公司从事期货经纪业务的资格。自文到之日起，你公司不得 ...
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：由于你公司逾期未参加1996年度年检，根据《关于对期货经纪机构进行年度检验的通知》(证监期字[1996]15号)的有关规定，决定对你公司不予通过年检，注销你公司期货经纪业务许可证(许可证号：证监管字[1994]第170－－095号)，取消你公司从事期货经纪业务的资格。自文到之日起，你公司不得 ...
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指导、规划和监管。各有关部门要在省证券委的统一指导下，密切配合，共同做好期货市场试点工作。 二、根据国务院国发[1993]77号文件规定需要重新登记注册的期货 省证券委的监管。1、严格限制境外期货。目前已在进行境外期货交易的期货经纪公司，应将有关境外期货交易的地点、期货品种、境外代理商、主要客户及其他 ...
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》(粤府函[1999]288号)及有关材料收悉。经研究，现批复如下：一、原则同意原广东联合期货交易所改组筹建证券经纪公司的方案。 二、原则同意拟组建的 ，召开股东大会，选举产生董事会，选举拟任董事长及拟聘正、副总经理，拟定公司章程。上述情况须聘请具有证券从业资格的律师事务所出具法律意见书。 六、广东民 ...
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