及公允原则。第四条 商业银行的关联交易应当遵守法律、行政法规、国家统一的会计制度和有关的银行业监督管理规定。商业银行的关联交易应当按照商业原则，以不优于对 经济活动中可能产生的赔偿、支付责任做出保证，包括贷款、贷款承诺、承兑、贴现、证券回购、贸易融资、保理、信用证、保函、透支、拆借、担保等表内外业务。 ...
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应充分认识期货经纪业务开户环节规范运作的必要性，统一认识，周密安排，严格按照有关的法律法规和本通知要求完善现有开户流程和风险管理制度，利用投资者开户资料和影像资料，严格审核投资者开户的真实性，向投资者充分揭示期货交易风险，审慎评估投资者的抗风险能力，认真准确地填报投资者信息，并妥善保存相关资料 ...
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证券的公司信息披露编报规则第4号――――保险公司信息披露特别规定第一条为了规范公开发行证券并上市的保险公司的信息披露行为，保护投资者的合法权益，根据《中华人民 。第十七条保险公司与关联方发生委托资金运用、保险、赔付、分保等关联交易时，应当按照有关规定履行关联方回避表决等决策程序并及时进行信息披露。第十 ...
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各基金管理公司：为适应证券市场改革开放的需要，进一步完善基金管理公司的公司治理结构，促进基金管理公司规范、独立运作，保护全体股东利益，维护基金投资人的合法 公司董事、高级管理人员的薪酬及其他形式的报酬；（五）基金管理公司租用基金专用交易席位；（六）聘用销售代理、托管或注册登记机构及相关费率；（七）基金 ...
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的个人、法人或其他组织及其关联人占用的情形，或其他损害公司利益的重大关联交易。(八)上市公司最近三年无重大违法违规行为。 三、所属企业到境外上市事项 情况予以说明。 六、财务顾问应当参照《证券发行上市保荐制度暂行办法》的规定，遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，尽职出具 ...
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自治区、直辖市、计划单列市监管局：为了进一步规范期货经纪公司高级管理人员任职资格审核工作，根据《行政许可法》、《期货交易管理暂行条例》、《期货经纪公司高级 董事长的人员符合下列条件之一的，可不要求其具有期货从业人员资格：(一)在证券、期货或者其他金融行业的业务管理岗位或者监管岗位工作三年以上；(二)在 ...
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六条 申请从事境外期货业务的企业，应具备下列条件：(一)符合国家有关期货交易的法律、法规及政策；(二)有进出口权；(三)进出口的商品或其他在境外现货市场 与营业执照的相关内容应当一致。第四十四条 中国证监会对持证企业实行年度检查制度，确认其从事境外期货业务的资格。年检报告书格式、年检标识样式和年检戳记 ...
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。２０００年１月２日下午恢复系统，准备１月４日的正常交易。三、正在分业或重组的证券、期货经营机构必须实行法人代表负责制，加强对电脑中心的领导 和应急计划制定、演习工作。二、建立解决计算机２０００年问题应急指挥中心和总指挥制度，负责总体协调和处理２０００年问题突发事件的现场决策；保证解决计算机２０００年 ...
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及时发布预警。加强对商业欺诈发案规律、作案手法和骗术类型的研究，完善相关法律制度。 四、坚持不懈地查禁传销 （十一）全国打击传销专项行动延长到2007 银行业违法违规经营活动。打击非法发行股票和非法经营证券业务等行为，整治非法境外期货交易和变相期货交易。规范保险业经营行为，整治保险理赔难、销售误导和骗 ...
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发布预警。加强对商业欺诈发案规律、作案手法和骗术类型的研究，完善相关法律制度。 四、坚持不懈地查禁传销 (十一)全国打击传销专项行动延长到2007年底。 银行业违法违规经营活动。打击非法发行股票和非法经营证券业务等行为，整治非法境外期货交易和变相期货交易。规范保险业经营行为，整治保险理赔难、销售误导和 ...
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