经营机构，是指依法设立并具有法人资格的证券公司和信托投资公司。本办法所称证券专营机构，指前款所称证券公司；证券兼营机构指前款所称信托投资公司。 所称净资本的计算公式为：本办法所称净证券营运资金是指证券兼营机构专门用于证券业务的具有高流动性的资金。(三)三分之二以上的高级管理人员和主要业务人员获得证监会 ...
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责任公司各出资2100万元人民币，各占21％；各家发起人均以货币形式出资。公司注册地在深圳市。 三、筹建期限为自本批复下发之日起6个月。筹建就绪 。各发起人的董事长、副董事长及分管证券自营、经纪、承销等业务的高级管理人员原则上不得兼任基金管理公司的董事长。基金从业人员不得在其他经营性机构兼职，不得从事 ...
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有关问题的通知》(证监机字[1998]19号) 28 证券公司高级管理人员任职资格初审 《中国证券监督管理委员会关于发布证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法的通知》(证监机字[1998]46号) 29 律师 ...
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出具否定意见或拒绝发表意见；(八)设置代办股份转让业务管理部门，由公司副总经理以上的高级管理人员负责该项业务的日常管理，至少配备两名有资格从事证券承销业务和证券交易 主办券商。 第十八条主办券商向副主办券商转移代办股份转让业务，应在出现本办法第十六条规定的情形后三个月内完成，特殊情况应在协会指定的时间 ...
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[投]字第1号)及相关材料收悉。经审核，现批复如下：一、同意你公司在北京、南京、杭州、福州、广州、海口、济南、合肥、苏州等城市各 。 二、请根据《关于进一步加强证券公司监管的若干意见》(证监机构字[1999]14号)、《证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法》(证监机构字[1998]46号)、 ...
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专函》及有关材料收悉。经审核，现批复如下：一、同意你公司在北京、上海各设立1家证券营业部。你公司开展经纪业务须按照第三方独立存管的方式 月。 三、根据《关于进一步加强证券公司监管的若干意见》(证监机构字[1999]14号)、《证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法》(证监机构字[1998]46号 ...
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管理工作应严格遵守《公司法》、《证券法》等有关法律、法规、规章及深圳证券交易所（以下简称本所）有关业务规则的规定。关联法规：全国人大法律（2 第十条投资者关系管理负责人负责制定公司投资者关系管理的工作管理办法和实施细则，并负责具体落实和实施。第十一条投资者关系管理负责人负责对公司高级管理人员及相关人员 ...
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内容主要包括：（一）对公司发起人的高级管理人员和拟担任公司高级职务的人员进行培训。培训的内容包括《公司法》、证券法规中有关上述人员责任义务的条款及与发行和 中小股东的利益。（八）制定董事、监事及高级管理人员切实履行诚信义务的办法。（九）严格按照《股票条例》有关上市公司的股票交易规定运作。（十）其他有关 ...
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．４本规则所涉专门用语，适用《可转换公司债券管理暂行办法》、《上市公司发行可转换公司债券实施办法》和《深圳证券交易所股票上市规则》中的相关规定。１． ，应当遵守本规则。本所依据法律、法规和本规则对可转换公司债券发行人及其董事、监事、高级管理人员、有信息披露义务的投资人及上市推荐人进行监管。第二章可转换 ...
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各公司投资同一标的的比例，防范资金运用集中度风险。 保险资金运用的具体管理办法，由中国保监会制定。中国保监会可以根据有关情况对保险资金运用的投资比例 第三十四条保险资产管理机构应当设立首席风险管理执行官。 首席风险管理执行官为公司高级管理人员，负责组织和指导保险资产管理机构风险管理，履职范围应当包括 ...
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