。为促进股票发行制度的市场化，控制股票发行风险，规范主承销商在上市公司向全体社会公众发售股票(以下简称“增发”)中行使超额配售选择权的行为，根据有关法律、法规的 时，与其达成预售拟行使超额配售选择权所对应股份的协议，并将该协议报证券登记结算机构备案。 八、在超额配售选择权行使期内，如果发行人股票的市场 ...
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证券基本知识和有关法律法规的基础上，不断提高驾驭和正确运用证券手段的本领。要转变观念，由过去跑上市、争指标，转到利用股票发行制度改革的机遇， 考虑，列入重要议事日程，切实增强紧迫感，加强组织领导，明确专人负责，建立必要的工作制度，制订科学规划并认真实施。各有关方面要增强工作的自觉性、主动性、敏锐性， ...
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的增收节支措施，带头遵守财经纪律，严格执行财务管理制度和有关规定，支持会计人员按《会计法》执行会计监督。关联法规：全国人大法律（1）条第七条财会部门具体管理 外，一般不作调整。第三章经营收入管理第十二条经营收入包括：证券销售收入、代发行证券收入、代理证券交易手续费收入、代兑付债券手续费收入、代保管证券 ...
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人民建设银行守库员守则》，认真负责做好守库工作。第十八条现金、证券运送实行双人押运制度。每次运送必须有两名或两名以上押运员（不包括司机和出纳人员） 人和主管行长共同审核批准，送会计部门审核，加盖预留人民银行印章，交提款人到人民银行发行库提取现金。提款时，提款人必须当场查看券别，验捆卡把，点清总数。提 ...
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为促进股票发行制度的市场化，控制股票发行风险，规范主承销商在上市公司向全体社会公众发售股票（以下简称“增发”）中行使超额配售选择权的行为，根据有关法律、法规 时，与其达成预售拟行使超额配售选择权所对应股份的协议，并将该协议报证券登记结算机构备案。八、在超额配售选择权行使期内，如果发行人股票的市场交易 ...
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经营原则、作业手续、权责划分、业务纷争处理、人员教育训练及管理事项等内部控制制度。 证券投资顾问事业未于第一项规定期间内申请核发营业执照者，本会得废止设立核准 客户之有价证券、款项、印鉴或存折。 八、意图利用对客户之投资研究分析建议、发行之出版品或举办之讲习，谋求自己、其它客户或第三人利益之行为。 九 ...
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及其二亲等以内之亲属担任董事、监察人或│││高级主管，其持有股份占已发行股份比例」申报书一份。│││十六、借阅会计师最近三年度查帐工作底稿 申请公司之负责人、董监事及持股百分之十以上股东业已│││参加证券法规研习课程之证明一份及独立董监事进修法律│││、财务或会计专业知识之证明文件一份。 (公营事业及 ...
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对证券期货监管机构实行垂直领导。(三)监管股票、可转换债券、证券投资基金的发行、交易、托管和清算；批 准企业债券的上市；监管上市国债和企业债券的交易 并监管其业务活动。(十)会计部(首席会计师办公室)按国家统一规定的会计、财务制度，拟定证券期货业及上市公司的会计财务实 施管理办法，报财政部审定后执行； ...
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的，地方监管部门要按照证券期货的法律、法规和证券委、证监会发布的规章或规范性文件，按照授权范围，切实履行监管职责。 四、改进新股发行管理办法，做好新股发行 、共同监督的约束机制。进一步强化对期货经纪机构的监管，证监会将实行年检制度，进一步提高现有公司的规范化管理水平；采取切实措施，把扰乱期货市场的机构 ...
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证券期货监管机构实行垂直领导。 (三)监管股票、可转换债券、证券投资基金的发行、交易、托管和清算；批准企业债券的上市；监管上市国债和企业债券的交易 监管其业务活动。 (十)会计部(首席会计师办公室)按国家统一规定的会计、财务制度，拟定证券期货业及上市公司的会计财务实施管理办法，报财政部审定后执行；审核 ...
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