江南信托应自收到本处罚决定之日起15日内，将罚没款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行：中国建设银行北京城建支行月坛南街分理处，帐号2610044690，由该 本处罚决定起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议；也可以在收到本处罚决定起3个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间 ...
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；２．出席会议的发审委委员一致认为影响公司发行上市的其他因素。三、根据《中国证券监督管理委员会股票发行审核委员会条例》，发审委每年至少召开一次全体会议，对本指导意见 部门，并建立了独立的会计核算体系和财务管理制度；（２）公司独立在银行开户，不存在与控制人共用银行帐户的情况，未将资金存入控制人的财务公司 ...
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自九十五年一月二十三日起实施 中华民国九十四年十二月十三日行政院金融监督管理委员会证券期货局金管证四字第0940150986号函办理 壹、本配合事项依据本公司业务 为质权人，且受托人应依本公司办理有价证券信托帐簿划拨作业配合事项之开户作业，完成信托保管划拨账户之信托关系人数据建文件后，始得办理本作业。 ...
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依据证券商同业公会业务管理规则第四条规定订定之。 第2条 会员证券商申报单一证券之违约交割总金额在新台币一亿元以上者，为重大违约交割案件。 第 但不限于违约数量、金额)。 3其它本公会要求事项。 (二)检具文件 1委托人开户基本资料。 2委托书、买卖报告书及交割凭单。 3其它本公会要求文件。 前项会员 ...
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第一条 根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》（证监会令第 。资产托管人按照规定开立委托财产的资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账户，资产委托人和资产管理人应当在开户过程中给予必要的配合，并提供所需资料 ...
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十五年二月六日行政院金融监督管理委员会金管证四字第0950000630号函办理中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会境外基金销售契约模板(三方)(本契约模板仅供参考，由于 职员职务之处分，不在此限；三、办理募集及销售业务人员应符合证券投资顾问事业负责人与业务人员管理规则第五条所定业务人员之资格条件；及 ...
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十五年二月六日行政院金融监督管理委员会金管证四字第0950000630号函办理中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会境外基金销售契约模板(二方)(本契约模板仅供参考， 解除职员职务之处分，不在此限；三、办理募集及销售业务人员应符合证券投资顾问事业负责人与业务人员管理规则第五条所定业务人员之资格条件；及 ...
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日）的正常运作。 6、测试日的所有数据仅为技术测试使用，不能作为任何交易、非交易及开户等业务的依据。请会员及相关单位做好向投资者的宣传提示工作。 测试联系电话： 深圳证券交易所： 0755-82083510 中国结算公司： 0755-25946080，25987818（深圳分公司 ...
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《股票条例》第二十九条关于“股票交易必须在经证券委批准可以进行股票交易的证券交易场所进行”的规定，构成了《股票条例》第七十四条第(一)项 营业部应自收到本处罚决定之日起15日内，将罚没款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行：中国银行北京分行，帐号00975108101001，由该银行直接上缴国库)。如 ...
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元左右的价格全部卖出，获利61万元。王川的上述行为违反了《禁止证券欺诈行为暂行办法》(以下简称《欺诈办法》)第三条关于“禁止任何单位或者个人 川应自收到本处罚决定之日起15日内，将罚没款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行：中国银行北京分行，帐号00975108101001，由该银行直接上缴国库)。王 ...
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