证券公司已获准经营的业务的，还应当提交业务区分方案、相关公司关于实行业务区分的协议、相关公司股东（大）会关于实行业务区分的决议、法律意见书。证券公司经营证券 增加的业务有关的宣传推介、联系客户等营销活动。证券公司获准增加证券经纪、证券资产管理、融资融券等为客户提供服务的业务的，应当在取得换发的经营证券 ...
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审计或国家有关主管部门认定的最近3年的会计报表。(八)合资双方签署的协议或承诺或合同。(九)由出资人法定代表人出具的申请材料真实性声明。(十)中国银行业 的金融企业财务会计制度。货币经纪公司应按规定编制并向中国银行业监督管理委员会报送资产负债表、损益表、现金流量表等完整的会计报表，非现场监管报表及中国 ...
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各保监局，各保险公司、保险资产管理公司、保险中介机构：为加强保险业反洗钱工作，防范保险洗钱风险，现就反洗钱工作的有关事项通知如下：一 二○一○年八月十日 [1] 本通知的所称的“保险机构”包括保险公司、保险集团公司和保险资产管理公司。 [2] 本通知中的“反洗钱重大行政处罚”是指反洗钱主管部门或者保险 ...
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区域开展业务；5．销售未经保监会批准或备案的产品，擅自改变费率或保险责任，进行协议承保。(三)整顿误导保险消费行为。对照《保险法》、《保险公司管理规定 方面，检查各公司是否制定并严格执行了有关内控制度：1．公司资产的真实性以及各项资产管理制度是否落实；2．承保理赔过程是否严格按照操作标准执行，保费收入 ...
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转账)、代理保险、证券公司受托投资托管、信托资产托管、企业年金托管。取消对中资商业银行下列业务的备案：买方或协议付息票据贴现、法人账户透支、代理信托产品 若已经经过任职资格审核，原有任职资格仍然有效，无须重新进行核准。(二)上述高级管理人员调动的离任稽核报告及有关任职材料，可在离任后一个月内向所在地银 ...
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)确定的市政设施。建设项目中的市政设施附属专业工程及资产移交由各相关主管部门依据有关规定提出或制定接收管理实施细则,并依据《接管暂行办法》接受市、区市政 期限内完成尚存问题整改的,竣工验收合格之日即可签署移交接收管理协议。3.2.5建设单位或接收管理单位对问题处理有异议的,由异议提出方在15个工作日内 ...
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、农村合作银行、农村信用合作社等吸收公众存款的金融机构以及政策性银行。在中华人民共和国境内设立的金融资产管理公司、信托投资公司、财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司以及经中国银行业监督管理委员会(以下简称银监会)及其派出机构批准设立的其他金融机构，适用本指引规定。第三条本指引所 ...
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下列条件：(一)经国家金融监管部门批准，在中国境内注册，具有受托投资管理、基金管理或资产管理资格的独立法人；(二)综合类证券公司注册资本不少于10亿元人民币 产品及货币市场基金的比例，不低于基金净资产的20%；(二)投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业债等固定收益类产品及可转换债、债券基金的 ...
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，现批复如下：一、北人印刷机械股份有限公司的申报材料符合《股票发行与交易管理暂行条例》的有关规定，同意该公司本次向社会公开发行人民币普通股股票5，000万 使用原则不符，该两家公司应当根据国有资产管理部门的意见和要求，于1994年6月30日之前召开股东会讨论通过对该协议的修改方案，并在招股说明书中充分 ...
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市场经济体制的建立与完善过程中，随着股份制试点和股票市场试验的推进，结合国有资产管理体制的改革与完善，以及其它方面的配套改革进程，逐步地加以解决。目前， 与格式可参考本规定附件三。七、负责配股承销工作的证券经营机构应当根据承销协议，会同上市公司按照证券交易所的有关规定，及时公布有关的具体操作事宜。八、 ...
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