如下：一、原则同意原天津联合期货交易所改组及筹建证券经纪公司的方案。 二、同意拟筹建公司名称为“天津一德证券经纪有限责任公司”，但筹建期间不得以该名称对外 14号)等有关法律、法规、政策的要求，在六个月内完成筹建工作。该公司资本金要足额到位，并聘请具有证券业务资格的会计师事务所进行验资，召开股东大会， ...
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发字［１９９５］６２号证监会１９９５年５月１７日６关于１９９５年下半年上市公司申请配股有关事项的通知证监发字［１９９５］１２９号证监会１９９５年７月２１ ］１４号证监会１９９９年３月１８日３０关于做好清理整顿违规期货经纪公司有关工作的通知证监期货字［１９９９］５号证监会１９９９年５月１１日３１关于发布 ...
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函》(川府函(1999)150号)及有关材料收悉。经研究，现批复如下：一、原则同意原成都联合期货交易所改组及筹建证券经纪公司的方案。 二、原则同意拟组建公司名 验收合格后，向我会上报开业申请。 六、请你省接此批复后，通知公司筹备小组按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、我会《关于印发 ...
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：(一)申请表；(二)从业人员专业培训结业证书；(三)从业人员资格考试合格证书；(四)期货经营机构拟聘任意证书；(五)证监会授权机构需要的其他资料。第十条 凡取得 之一者，证监会授权机构可不予办理资格重新确认手续：(一)对其任职的期货经纪公司的破产负有直接责任；(二)发生本办法第二十一条所列行为之一； ...
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已由广东省工商行政管理局上报我局申请重新登记，但目前尚未获我局核准。该公司的经营范围应由原发照机关广东省工商行政管理局作出解释。 二、中国人民银行和 4条的规定办理登记注册。 四、根据国家工商行政管理局《关于贯彻执行〈期货经纪公司登记管理暂行办法〉有关问题的通知》(工商企字(1993)第139号)和《 ...
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(一)申请表；(二)从业人员专业培训结业证书；(三)从业人员资格考试合格证书；(四)期货经营机构拟聘任意证书；(五)证监会授权机构需要的其他资料。 第十条 凡取得 之一者，证监会授权机构可不予办理资格重新确认手续：(一)对其任职的期货经纪公司的破产负有直接责任；(二)发生本办法第二十一条所列行为之一； ...
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深府办[1999]68号)及有关材料收悉。经研究，现批复如下：一、原则同意原深圳有色金属联合期货交易所改组筹建证券经纪公司的方案。 二、原则同意拟组建的 机构[1999]14号)等有关法律、法规和政策的规定，在六个月内完成公司的筹建工作。注册资本金足额到位，并聘请具有证券相关业务资格的注册会计师事务所 ...
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按有关财务制度规定进行核算。各会员单位或期货经纪公司接受委托单位委托而收取的手续费收入可暂按扣除缴纳给期货交易市场部分后的余额按“代理服务”依10%税率 和结算，应视为购销合同，并由买卖双方各自依万分之三缴纳印花税。印花税由期货交易市场在平仓交割时代扣代缴，税务机关按规定支付代扣代缴手续费。为支持本市 ...
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并留存客户影像资料，并随同其他开户资料一并提交期货公司审核开户和存档。六、各期货公司应充分认识期货经纪业务开户环节规范运作的必要性，统一认识，周密 制度，利用投资者开户资料和影像资料，严格审核投资者开户的真实性，向投资者充分揭示期货交易风险，审慎评估投资者的抗风险能力，认真准确地填报投资者信息，并妥善 ...
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评估机构等中介机构与证券发行人、上市公司之间因提供服务产生的纠纷；5．上市公司、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司因股权变动产生的纠纷；6． 根据便民的原则协助当事人确定适当的仲裁地点。未设立仲裁委员会的地区的证券、期货合同纠纷仲裁工作，由省、自治区人民政府法制机构商中国证券监督管理委员会(以下简称 ...
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