合同的规定，是否遵守公司制定的投资业务流程等相关制度，是否存在内幕交易、操纵市场等违法行为以及不正当关联交易、利益输送和不公平对待不同投资人的行为；（三 ，或者利用非公开信息为自己或者他人进行证券投资活动。第二十四条督察长应当加强学习，熟悉与基金业务有关的法律法规、监管政策和业务知识，努力钻研业务， ...
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（国发[2001]11号），配合地方政府及有关部门严厉打击证券期货诈骗和非法证券期货交易行为，维护证券期货市场正常秩序，切实保护广大人民群众的合法权益，中国 规定统一划拨。五、对于历史形成的场外非法股票交易场所、证券交易中心、登记结算公司的问题及清理整顿事宜，由派出机构按照有关清理整顿规定认定并处理。 ...
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上海、深圳、沈阳、武汉证券监管办公室，北京证券监管办事处，大连、郑州证券监管特派员办事处：根据我会《关于中国国际期货经纪有限公司合并重组方案的批复》（证监期货 、深圳、沈阳、武汉分公司。期货经纪公司合并重组后形成分公司的组织形式是我国期货市场的一项制度创新，为做好这项工作并为今后积累经验，现将有关事项 ...
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，很多是下岗再就业人员，能力和素质不能适应现代保险业发展的要求，与银行、证券等其他金融行业相比更是有较大差距。保险公司片面追求眼前利益，习惯于“挖角” 对区域保险市场监管效果进行评估，提高监管的自我纠偏、自我完善能力。加强对保监局监管工作的指导、考核和监督，促进监管效能的提升。三是加强重大问题研究。在 ...
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三亚银监分局和各县（市）监管办事处要加大与地方政府和金融机构的沟通协调力度，密切跟踪政策执行情况，及时向海口中心支行、海南银监局报告 新问题。附件：《2011年海南省金融支持“三农”发展指导意见》 中国人民银行海口中心支行海南省政府金融工作办公室中国银行业监督管理委员会中国证券监督管理委员会海南监管局 ...
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组织市级部分重要商品、战略物资的储备；参与研究价格政策。（九）研究证券市场发展问题并提出有关政策建议；培育上市后备企业，组织企业上市审核，指导上市 管理局负责机关事业单位节能工作；市城乡建设委员会负责民用建筑节能工作。5．关于铁路道口安全监管的职责分工。市安全生产监督管理局负责全市铁路道口安全的综合 ...
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组织市级部分重要商品、战略物资的储备；参与研究价格政策。（九）研究证券市场发展问题并提出有关政策建议；培育上市后备企业，组织企业上市审核，指导上市 管理局负责机关事业单位节能工作；市城乡建设委员会负责民用建筑节能工作。5．关于铁路道口安全监管的职责分工。市安全生产监督管理局负责全市铁路道口安全的综合 ...
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关于证券公司客户交易结算资金第三方存管有关账户规范工作的监管要求，为配合客户交易结算资金第三方存管的全面推进，现将账户规范工作有关事项通知如下：一、休眠账户 事项，按本公司上海、深圳分公司业务操作指引办理。证券公司在执行本通知及本公司业务操作指引过程中，遇到问题及时与本公司联系。7、为做好客户交易结算 ...
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刚刚起步，为进一步做好有关工作，保证市场健康、稳定发展，现就有关事项通知如下： 一、要加强对有B股业务的证券经营机构的监管，及时了解并帮助解决工作中遇到 积极开展业务人员岗位培训，不断提高B股市场服务水平。 四、要积极开展B股市场监管问题调研工作，及时总结经验、研究问题、提出建议。 二00一年三月二日...
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各证券监管办公室、办事处、特派员办事处，各证券、期货交易所：按照中国证券期货业解决计算机2000年问题的部署，中国证券期货业Y2K应急计划工作已经正式启动。现将 互相救援的机制，减少排除故障的时间，确保正常交易，保护投资者利益，维护市场稳定。8．紧急联络方式。各部门必须确保在紧急情况下能及时找到履行 ...
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