银行各分行、营业管理部，国家开发银行、中国进出口银行，各国有独资商业银行、股份制商业银行，中央国债登记结算有限责任公司、全国银行间同业拆借中心：《全国 按照有关法律、规章签订代理协议，未签订代理协议的不得为委托人提供代理服务。结算代理人在签订代理协议前，应要求委托人提供身份及授权情况，确保其真实性和 ...
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内的被批准公开发行股票的股份有限公司公开发行股票的过程进行监管。负责督促上市公司在法定报告期间内真实、准确、完整地编制和披露中期报告、年度报告；检查 或者投资者资料的，除证券、期货交易所及其所属登记结算机构认为可以提供的外，应当由行使调查权的地方证管部门报中国证监会决定。调查时需要查询当事人的银行账户 ...
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公司证券账户管理规则》（以下简称《证券账户管理规则》）和《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开户代理机构管理运作指引》等相关规定，制定本办法。第二 和项目向申请人收费；是否按规定及时将开户代理业务收费和非交易过户印花税划入本公司指定银行账户。（六）检查被稽核单位开户代理业务原始凭证是否齐全；是否将 ...
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将于收到申请材料的两个工作日内进行股份传送席位参数设置，参数设置当日开通股份结算对帐数据传送到指定席位的功能。四、业务联系人：曾小丽电话：0755— ：年月日经检查，需传数据席位和指定传送席位均是该公司席位。中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记存管部经办人：负责人：年月日联系电话：（0755） ...
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的其他规定，以及证券交易所、证券登记结算机构的业务规则和中国证券业协会的自律规则。证券公司承销证券，还应当遵守中国证监会有关保荐制度、风险控制制度和 及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反法律、行政法规或者本办法规定，中国证监会可以责令其整改，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取 ...
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管理办法》等法律法规、部门规章的规定，以及中国证券登记结算有限责任公司（以下称本公司）《证券登记规则》和上海证券交易所、深圳证券交易所（以下 ，需提供营业执照及复印件（涉及基金会、事业单位等其他法人的，需提供法人登记证书及复印件）、法定代表人证明书、法定代表人身份证复印件、法定代表人授权委托书、经办人 ...
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。第二条 本办法适用于在证券交易所上市的、可用以进行回购交易的国债、公司债等其他债券。本办法所称“回购交易”特指利用在证券交易所挂牌的实行标准券 结算机构会同证券交易所及时修订。第十条 本办法所称“证券登记结算机构”指中国证券登记结算有限责任公司；如未特别指明，本办法所称“证券交易所”指上海证券交易所 ...
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）有关证券发行的其他规定，以及证券交易所和证券登记结算机构的业务规则。证券公司承销证券，还应当遵守中国证监会有关保荐制度、风险控制制度和内部控制制度 的，可以向战略投资者配售股票。发行人应当与战略投资者事先签署配售协议，并报中国证监会备案。发行人及其主承销商应当在发行公告中披露战略投资者的选择标准、向 ...
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还应当符合证券交易所和证券登记结算机构业务规则的有关规定。第六章监管措施和法律责任第三十四条上市公司未按照本办法规定备案的，中国证监会有权要求其暂停 未履行勤勉尽责义务，所发表的专业意见存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会对相关专业机构及签字人员采取监管谈话、出具警示函、责令整改等措施； ...
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结算成员进行债券交易后办理债券交割的行为。(四)结算系统是指由中央国债登记结算有限责任公司(以下简称“中央结算公司”)管理运作的计算机处理系统、数据通讯系统和通讯 所有人；为账户所有人保密；不办理透支。 第四条中央结算公司提供交易结算服务，并接受中国人民银行的监管。第二章营业日、交割日和运行时间 第五 ...
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