，逐步实行以产品单元、业务线为流程的事业部管理制度。(二)国有商业银行应逐步实现机构扁平化和营运集中管理，减少管理层次，调整机构布局，提高经营效率。(三) 中国银监会根据评估监测情况对国有商业银行股份制改革工作进行及时督导，并对其公司治理情况和各项评估及监测指标以适当方式予以披露。第五章附则第二十七条 ...
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托管机构在对被托管机构信息系统托管过程中，当地证监局、证监会现场工作组、行政清理工作组(清算组)应当加强对被托管机构信息系统维护和建设的监督、指导和协调 信息系统的情况，对照中国证监会颁布的《证券公司信息技术管理规范》、深沪交易所相关技术管理规范及托管机构技术管理制度的要求，对被托管机构信息系统进行 ...
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拟设立证券服务部的证券营业部的基本情况。包括上一年度的盈利情况；业务许可证复印件(公司盖章)；证券营业部经营情况、管理制度情况；是否建立了证券营业部对证券服务部的 期为3个月，经派出机构验收并批复开业后，证券服务部须到当地工商行政管理部门申请营业许可证。逾期不开业，批复文件自动失效，半年内不得重新申请 ...
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拟设立证券服务部的证券营业部的基本情况。包括上一年度的盈利情况；业务许可证复印件(公司盖章)；证券营业部经营情况、管理制度情况；是否建立了证券营业部对证券服务部的 期为3个月，经派出机构验收并批复开业后，证券服务部须到当地工商行政管理部门申请营业许可证。逾期不开业，批复文件自动失效，半年内不得重新申请 ...
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简历及资格证书；4．营业场所及设备、信息系统的说明材料；5．管理制度和内部控制制度；6．中国证监会要求的其他文件。(三)中国证监会依据本规定对开业 》或者《证券营业许可证》，并持批准文件和许可证到工商行政管理部门办理登记注册。(五)证券公司、证券公司分公司或者证券营业部应当自注册之日起一个月内开业。 ...
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材料(材料用A4纸装订，一式三份，其中二份为原件)：(一)开业申请；(二)公司章程；(三)内部管理制度(包括组织框架、决策程序、业务和财务、人事制度 的配置情况；(九)营业场所使用权或所有权证明文件；(十)工商行政管理部门批准的《企业名称预先核准通知书》。公司筹备组提交的开业申请材料齐全的，各保监办应 ...
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履行忠实义务和勤勉义务，维护上市公司利益各上市公司的董事、监事、高级管理人员应当遵守法律、行政法规和公司章程，切实履行对公司的忠实义务和勤勉义务，不得 相关制度，防范和抵制市场操纵行为各上市公司应完善内幕信息保密制度、信息披露管理制度和资金安全管理等制度，不得单独或者通过合谋，利用资金优势、持股优势、 ...
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具有良好的职业道德； (二)未受过刑事处罚或者与金融、证券业务有关的严重行政处罚； (三)高级管理人员须具备必要的金融、证券、法律等有关知识，熟悉证券投资 人员和主要业务人员名单及其简历； (五)有关保险资金运用的内部管理制度，包括保险公司资金运用管理的内部组织结构、职能、岗位职责、工作流程、授权授信 ...
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产品的需求，根据有关法律法规的规定，中国保监会决定改革现行财产保险公司条款费率管理制度。现将有关事项通知如下： 一、除下列规定的保险产品外，财产保险 不完整、数据不真实、或未按规定程序进行事后备案；(二)违法法律、法规或行政规章的规定；(三)违反国家有关政策或损害社会公共利益；(四)条款、费率有失公平 ...
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股东大会会议记录；(3)年度财务报告；(4)管理制度。(七)本行终止或清算后依法参加本行剩余财产的分配；(八)法律法规、行政规章和本章程所赋予的其他权利 地开展各项业务；(五)服从和履行股东代表大会决议；(六)当法人股东的法定代表人、公司名称、营业地点、经营范围、隶属关系及其他重大事项发生变更时，以及 ...
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