的企业担任除董事、监事以外的职务； （四）向上市公司总经理、副总经理、财务负责人或董事会秘书等高级管理人员支付薪金或其他报酬； （五）无偿要求上市公司 信息牟取利益。 第三十一条 控股股东、实际控制人买卖上市公司股份，应当严格按照《上市公司收购管理办法》等相关规定履行审批程序和信息披露义务，不得以任何 ...
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经营外资股业务资格申请表》；（二）所在地证券监管部门颁发的经营执照；（三）公司章程；（四）高级管理人员及主要业务人员学历、从业资格证书和其他有关专业证书 暂停从事外资股业务半年至一年、吊销资格证书的处罚；罚款数额参照《证券经营机构股票承销业务管理办法》执行：（一）以欺骗或者其他不正当手段获得资格证书； ...
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的可经营证券业务、具有法人资格的证券公司和信托投资公司。本办法所称证券专营机构，指前款所称的证券公司；证券兼营机构，指前款所称的信托投资公司。 其他长期性或高风险资产。本办法所称净证券营运资金是指证券兼营机构专门用于证券业务的具有高流动性的资金。（三）三分之二以上的高级管理人员和主要业务人员获得证监会 ...
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发展，保护基金份额持有人的合法权益，根据《公司法》、《证券投资基金法》和《证券投资基金管理公司管理办法》等法律、行政法规、规章的规定，现就基金 维护公司稳定运行，维护基金份额持有人利益不受损害；(二)公司全体高级管理人员应当严格按照法律、行政法规、规章和公司各项业务规则、程序的要求，切实加强对基金营销 ...
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了解信托业务合规性情况。按审慎监管的原则，加强对财产权信托的监管，在财产权信托管理办法颁布前，以财产受益权转让等方式进行资金募集的业务，要按照资金信托业务 一定期限直至终身任职资格。凡有不良记录或受金融监管部门处分的人员，一律不得在信托投资公司担任高级管理人员。 十一、各银监局要统一思想、提高认识， ...
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超过百分之七；(三)保荐机构的保荐代表人或者董事、监事、经理、其他高级管理人员持有上市公司的股份、在上市公司任职等可能影响其公正履行保荐职责的情形。第四十三条 为市场禁入者，一定时期或者永久不得担任上市公司和证券业务机构的高级管理职务。第八章 附则第五十四条 本办法由中国证监会负责解释。第五十五条 本 ...
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超过百分之七；(三)保荐机构的保荐代表人或者董事、监事、经理、其他高级管理人员持有上市公司的股份、在上市公司任职等可能影响其公正履行保荐职责的情形。第四十三条保荐 为市场禁入者，一定时期或者永久不得担任上市公司和证券业务机构的高级管理职务。第八章附则第五十四条本办法由中国证监会负责解释和修订。第五十五 ...
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见证制度；4．召开董事会、监事会。选举和聘任高级管理人员，通过基本管理制度办法等；5．向工商行政管理部门申请拟设银行名称预先核准；6．筹备 建立。专业委员会的职责及人员构成可参见《股份制商业银行公司治理指引》(中国人民银行公告[2002]第15号)。(七)董事和高级管理人员任职资格农村商业银行董事和 ...
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印制的《经营外资股业务资格申请表》；(二)所在地证券监管部门颁发的经营执照；(三)公司章程；(四)高级管理人员及主要业务人员学历、从业资格证书和其他有关专业证书；(五 机构从事外资股承销业务，除应遵守本规定外，还应遵守《证券经营机构股票承销业务管理办法》的有关规定。关联法规：国务院部委规章（1）条第二 ...
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，000万元。经深圳华鹏会计师事务所(深华资验字[1999]第300号)验证，你公司200，000万元资本金已足额到位。核准以下股东和股权份额：(一)深圳国际信托投资 资格。根据《证券经营机构高级管理人员任职资格管理办法》第六条规定，李南峰应在本批复下发后两年内解决兼职问题。 六、核准你公司为综合类 ...
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