各具有主承销商资格的证券公司、金融资产管理公司，申请发行可转换公司债券的上市公司：为规范申请发行可转换公司债券的上市公司报送申请文件的行为，保护投资者 4－4发行人律师、注册会计师、注册评估师、验资人员及其所在的中介机构等同意可转换公司债券募集说明书及其摘要中引用的由其出具的专业报告或意见的内容无 ...
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，上海证券交易所、深圳证券交易所：中国证券监督管理委员会证监发字［１９９４］１３１号文件《关于执行＜公司法＞规范上市公司配股的通知》（以下简称《配股通知》 对有关内募信息严格保密。上述人员包括证监会、证券交易所、地方有关部门、上市公司和参与本次配股的证券经营机构、中介机构等单位的有关人员。九、上市公司 ...
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。今后证监会、深沪两地证管办、交易所都要加大监管力度，要解剖一批上市公司、证券公司和其他中介机构，从中找出有代表性的总理和解决的办法。对问题严重的要 的突出问题，及时发布了《上海证券市场信息传播管理的若干规定》、《关于严格执行上市公司不得买卖本公司的股票法规的通知》，规范了信息传播市场和上市公司炒股 ...
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股票持有者履行信息披露义务的操作指引第三号：公开要约收购上市公司股份的指引第一章总则１．１为规范证券上市行为，维护证券市场秩序，保护投资者和证券发行人的合法 并对所披露信息的真实性、准确性、完整性负有个别及连带责任；（三）公司董事、监事及高级管理人员对尚未披露的信息负有保密义务；（四）法律、法规、规章 ...
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的利益不受侵害，并就该项交易是否符合公司最大利益以及对非关联股东是否公平合理明确表示意见；主承销商等相关中介机构应对关联交易价格的公允性予以关注。（ 上市规则的有关规定公布股东大会决议，公告中应当载明“该方案尚须报中国证券监督管理委员会核准”字样。如果股东大会对董事会的配股方案有修改，还应公布修改后的 ...
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监管办公室、办事处、特派员办事处，上海、深圳证券交易所，各有关机构：为推进基金管理公司设立审核制度的市场化改革，规范基金管理公司的设立行为，根据《证券投资基金管理 下列情况下，应当回避：（一）委员或其亲属担任申请人或相关中介机构的董事、监事、高级管理人员的；（二）有其他利害关系，可能影响其公正履行职责 ...
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项内容。(1)户数清查户数清查是指按照产权纽带关系，清查投资开办的国有独资公司(企业)和国有控股企业、参股企业(含境外企业)以及所属的事业单位。对隶属于本 销售、行政管理等各方面的现有力量和资源，集中时间、集中人员进行清查登记。对于企业清查中一些专业要求高、企业缺乏相关人员的工作内容可委托中介机构协助 ...
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股票停复牌，应当符合证券交易所规定的条件和程序。证券交易所应当明确上市公司申请股票停牌的自律管理要求，采取形式审核和实质审核相结合的方式，关注上市公司是否 的，应当根据证券交易所的规定，披露重大事项类型、交易标的名称、交易对手方、中介机构情况、停牌期限、预计复牌时间等信息。信息披露内容应当明确、具体， ...
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2：建议明确信息披露义务人包括法人及自然人。建议增加保荐人为信息披露义务人。另外，中介机构的职责是发布独立意见，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性 范围有上所不同，《管理办法》侧重于规范信息披露行为，《规则》侧重于信息披露违法责任的认定，同时督促和引导发行人、上市公司及其控股股东、实际控制 ...
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编制是否规范。2、审计报告审核2010年度决算审计报告审核的主要内容：（1）检查各出资企业的财务决算审计管理工作是否符合有关文件的规定，聘请的中介机构 。2、集中会审。从2011年3月上旬开始，市国资委将组织专家、中介机构和计算机公司对出资企业财务决算、预算集中会审。集中会审将采取“逐户审核”的方式， ...
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