范围内个人从事可能与公共利益发生冲突的经商办企业活动”的规定，依据中央纪委《关于“不准在领导干部管辖的业务范围内个人从事可能与公共利益发生冲突的经商办企业活动 职级干部，各证管办、监管办、特派办正、副主任及相当职级干部，证券、期货交易所的正、副总经理及相当职级干部适用本规定各条；证券监管系统的其他工作 ...
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通知国资办发［１９９３］１２号国有资产管理局、证监会１９９３年３月２０日２关于加强境内企业到境外上市遵守当地法规管理的通知证委发［１９９３］５１号 问题的通知证监基字［１９９８］２８号证监会１９９８年８月１２日２５关于印发期货交易所章程和交易规则指导性原则的通知证监期字［１９９８］２１号证监会１９９８ ...
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期货市场监管费。收费标准仍按年交易额的０．００２‰，向上海、郑州、大连期货交易所收取。五、你会应按规定到国家计委办理收费许可证变更手续，使用财政部统一 向国家计委、财政部重新申报。你会２００２年的收费，仍按《国家计委、财政部关于调整证券交易监管费收费标准的通知》（计价格［２０００］１０５９号）规定执行 ...
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各债券发行人：根据《深圳证券交易所公司债券上市规则》的第五章5.3条“债券上市期间，发行人应当在每个会计年度结束之日起四个月内，向本所提交 发行人的年度报告应至少记载以下内容：（一）发行人概况；（二）发行人经具有证券期货从业资格的会计师事务所审计的财务会计报告和经营情况；（三）发行人董事、监事、高级 ...
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书面解释和说明，如有必要，应当刊登相关补充或者更正公告。 特此通知。 上海证券交易所2008年6月30日 附件1：6.5其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明 小计 － 注： 1、金融企业包括商业银行、证券公司、保险公司、信托公司、期货公司等；2、期末账面价值应当扣除已计提的减值准备；6.5.3公司 ...
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，依据《公司法》、《证券法》、《国务院批转证监会关于提高上市公司质量意见的通知》等法律法规及规范性文件和《上海证券交易所股票上市规则》的规定，制定本指引。关联法规 ，制定相应的内控制度。金融衍生品交易包括但不限于以商品或证券为基础的期货、期权、远期、调期等交易。第十八条 公司董事会应充分认识金融衍生品 ...
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控制，促进上市公司规范运作和健康发展，保护投资者合法权益，本所制定了《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》（以下简称“《内控指引》”），现予以发布，并就 部门规章以及《上市规则》等有关规定，在《公司章程》中明确股东大会、董事会关于对外担保事项的审批权限，以及违反审批权限和审议程序的责任追究机制。在确定 ...
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家拟互换的证券营业部所在地的证监会监管机构初审同意后，报中国证监会审批。 八、期货交易所改组为证券经纪公司的、财政证券机构规范为证券经纪公司的，不得新设 自营与承销业务。 十、新设立的证券营业部，应持中国证监会的批准文件到证券交易所申请交易席位；已转让的证券营业部，应持中国证监会的批准文件到证券交易所 ...
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中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局，上海、深圳专员办，各证券、期货交易所，中国证券登记结算公司，中国证券投资者保护基金公司，中国证券金融公司，中国 ：（一）披露公司章程（草案）中利润分配相关内容。（二）披露董事会关于股东回报事宜的专项研究论证情况以及相应的规划安排理由等信息。（三）披露 ...
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关于修改《上海市消火栓管理办法》等63件规章部分条款的决定上海市人民政府《上海市人民政府关于修改〈上海市消火栓管理办法〉等63件规章部分条款的决定》已经1997年12月 行使。二、第六十七条修改为：监管部门对管理不力、交易秩序混乱的期货交易所，可以责令其改正，并按照国家有关规定予以处罚。三、第六十八 ...
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