、虚假融资、减免手续费、提供“免费午餐”等为诱饵吸纳客户资金，采用内部模拟期货交易等手法，非法侵占他人财产，涉嫌构成犯罪的；非法欺货经营者对受害人 、投资者应在经国务院证券监督管理机构批准的合法期货经营机构进行交易。 5、证券监管部门主要负责查处期货经纪公司和营业部的违法违规行为；工商行政管理部门主要 ...
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外汇按金交易，属于违法行为；客户（单位和个人）委托未经批准登记的机构进行外汇期货和外汇按金交易，无论以外币或人民币作保证金也属违法行为。依据《违反外汇 期货和外汇按金交易的双方不受法律保护。二、各金融机构、期货经纪公司及其它机构从事外汇期货和外汇按金交易，必须经中国证监会和国家外汇管理局批准。各地超越 ...
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有关事项的函》（证监函［2011］269号）收悉。经研究，现将证券、期货市场监管费收费标准等有关问题通知如下：一、你会向上海、深圳证券交易所收取的 基金管理公司每年仍按注册资本金0.5‰收取，最高收费额30万元；对期货经纪公司每年仍按注册资本金0.5‰收取，最高收费额5万元。四、你会应按规定到国家发展 ...
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辽宁省证券委员会：根据客户的投诉，我会派人对鞍山东诚国际期货经纪有限公司(简称东诚公司)进行了调查。调查核实的结果和处罚意见如下：一、调查核实的结果 客户的保证金。4、没有提供美联社、路透社的有关信息，只告传真、电话收发马尼拉期货交易行情。5、经纪人没有受过必要的专业培训。6、整个交易过程完全由港方 ...
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总公司从事期货经纪业务资格的申请不予批准，停止其期货经纪业务。从1996年9月16日起，这两家公司不得接受新客户和新订单，对现有客户的未平仓合约，由 。请你办负责监督上述决定的执行情况，并将结果及时报我会。有关上述两家公司的其他违规行为，请你办进一步调查核实后，上报我会作出进一步处理。 1996年9月 ...
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、维护市场正常秩序、提高交易所整体监管水平，具有重要作用。因此各证券、期货交易所的领导要高度重视稽查工作，把这项工作列入重要议事日程，采取有效措施， ，重点稽查国有企事业单位投机交易行为、各类金融机构从事商品期货自营或代理业务行为、期货经纪公司从事期货自营业务等行为。各交易所应于今年年底以前集中力量 ...
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上海物资贸易股份有限公司： 你公司报送的《关于申请上海永大期货经纪有限公司股东资格的请示》（沪物资[2006]70号）及相关文件收悉。根据《国务院对确需 （国家发展和改革委员会、商务部令第24号）和《关于期货经纪有限公司股东资格及相关问题的通知》（证监期货字[2005]155号）的有关规定，经审核，你 ...
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标准有关事项的函》（证监函[2005]390号）收悉。经研究，现将证券、期货市场监管费收费标准的有关问题通知如下：一、你会向上海、深圳证券交易所收取 交易额的0.01‰收取。二、你会对在中国境内登记注册的证券公司、基金管理公司、期货经纪公司收取的机构监管费收费标准，每年仍按注册资本金0.5‰收取。其中 ...
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行署，各市、县人民政府和各有关单位要高度重视，统一思想，把打击非法证券期货交易活动作为常抓不懈的工作。实行辖区责任制，由各地区行署，各市、县人民政府 政府及时组织工商、公安等有关部门认真做好打击工作；如涉及合法证券公司、期货经纪公司从事违法违规活动的，要及时将情况上报中国证监会南宁证券监管特派员办事处 ...
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湖北省工商行政管理局：你局《关于大冶有色金属公司未取得期货经纪资格从事期货经纪业务能否按超经营范围给予行政处罚的请示》(鄂工商公字[2000]第134号)收悉。经研究，同意你局的处理意见。 二000年九月二十二日...
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