贷后检查外，其余均未进行过贷后检查。(二)借款人未按照贷款合同和承兑协议约定使用资金，而是将资金转入作担保的证券机构的账户。检查组共查实6笔贷款 三款“商业银行、城乡信用社等金融机构对企业贷款放松管理、失察，造成企业套取贷款买卖股票、期货的，对其主要负责人给予行政警告直至记大过处分”的规定，责成你行对 ...
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第七条国家机关工作人员和国有企业负责人不得违反国家规定投资入股煤矿(依法取得上市公司股票的除外)。第八条鼓励公民、法人和其他组织对非法开采煤炭、重大事故 预案,并与就近的市或县(市、区)煤炭管理部门组建的矿山救护队签订救护协议。第三十条煤矿企业发生伤亡事故时,应当立即启动应急救援预案,组织抢救,并按 ...
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发行外币债券应当经国家外汇管理局批准。未经国家外汇管理局批准，擅自签订的发债协议无效。外汇局不予办理外债登记，银行不得为其开立外债专用帐户，本息不得 和资料。第二十条 为防范外债风险，经国家外汇管理局批准经营自营或者代客外汇买卖业务的中资金融机构可以为自身债务或者接受其他境内机构的委托进行外币债券债务 ...
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的合作关系。银行和企业可以就金融服务、信贷监督等方面的合作内容及义务签订协议，共同遵守。总结已在一部分企业试行的主办银行制度，在取得较为完善的经验后 的企业；对以各种形式逃废银行债务和有意拖欠银行本息的企业；对挪用贷款从事股票、期货交易的企业；以及对国家法律、法规和产业政策明令禁止或限制支持的项目、 ...
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，建筑物等不动产；（二）机器设备、产品、珠宝首饰、字画等动产；（三）股票、债券、票据等有价证券；（四）专利权、商标权、版权等财产权益；（五）其他 预售的房地产不得抵押。第七条下列财产和财产权益不得设定抵押权：（一）法律禁止买卖、转让的自然资源、财物或权利；（二）未补办土地使用权出让手续的行政划拨的土地 ...
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规定开展业务活动，不得超业务范围经营。证券交易营业部只能从事有价证券的代理发行、代理买卖、代保管、鉴证和过户以及代理还本付息、分红派息等权益分派业务， ，危害社会稳定；四是政府职能部门及有关行业不得与保险公司联合发文或签订代理协议。十一、切实加强对金融诈骗、大要案的防范近年来，全省金融系统百万元以上的 ...
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十条注册评估师不得有下列行为：㈠执行评估业务期间及在评估报告有效期内，买卖委托评估单位的股票、债券，购买委托评估单位或个人的资产；㈡利用执业之便，索取 机构应具备以下条件：㈠２名以上合伙人；㈡５名以上注册评估师；㈢有书面合伙协议；㈣合伙人实际缴付的出资总额为４０万元以上；㈤有机构的名称；㈥有经营场所和 ...
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提供担保，须经董事会批准，职得被担保人的财产抵押，签订具有法律效力的抵押担保协议。提供担保的金额不得超过抵押财产评估价值的７０％，并应按担保金额收取一定 条境外机构未经省内有关部门批准，不得经营各种风险性业务（包括外汇、股票、证券、期货、黄金和房地产买卖等）。对有权经营上述业务的机构，国内主管部门应对 ...
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、勤勉尽责，不得从事以下活动： (一)越权或违规经营； (二)违反基金契约或托管协议； (三)故意损害基金持有人或其他基金相关机构的合法利益； (四)在向中国证监会 经理在离开原单位三个月内不得为自己或他人买卖原单位所管理、托管的基金仍持有的股票。第二十三条 基金管理公司总经理离任时，公司董事会应当对 ...
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之日起60日内予以批复。已获准经营衍生产品交易业务的金融机构，若需从事与股票和商品相关的衍生产品交易以及场内衍生产品交易，应专门报请相关监管部门审批。第十二 机构应与交易对手签订国际公认的法律文件，并采取措施防范在衍生交易合约包括总协议及相应确认函的起草、谈判和签订等过程中所产生的风险。第二十四条 银 ...
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