所属席位，按前述方法确认无效申购。由此产生的一切法律责任，由会员单位承担。 三、上网发行资金申购流程(一)投资者申购申购当日(T+0日)，投资者在申购时间内通过与上证所联网的证券营业部，根据发行人发行公告规定的发行价格和申购数量缴足申购款，进行申购委托。已开立资金账户但没有足够 ...
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办发[2006]99号，以下简称“国办发99号文”）和国务院《关于同意建立整治非法证券活动协调小组工作制度的批复》（国函[2007]14号）下发后，整治非法证券 公众擅自转让股票行为的性质认定。《证券法》第十条第三款规定：“非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。”国办发99号文规定：“ ...
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《收购办法》规定须编制详式权益变动报告书的信息披露义务人，应当比照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第16号-上市公司收购报告书》第二章对 的内容出具核查意见的，核查意见须作为详式权益变动报告书的备查文件同时报送证券交易所及上市公司。财务顾问机构及其法定代表人或授权代表人、财务顾问主办人还应当 ...
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信息披露编报规则第15号――财务报告的一般规定》(证监发[2001]160号)、《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号――净资产收益率和每股收益的计算及披露》 公司应按有关资产负债表日后事项准则的规定，说明资产负债表日后股票和债券的发行、对一个公司的巨额投资、协商中的并购或重组计划、一年内实施的 ...
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解释, 上述人员应当在指定报刊公开道歉；未达到盈利预测50%的,中国证监会对发行人给予公开批评；发行人发行可转换公司债券当年出现亏损的, 中国证监会自作出公开批评之日起二年内,不再受理该发行人公开发行证券的申请。 第九章 附则第五十八条 可转换公司债券的上市、交易、清算、托管 ...
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中。(二)进上步强化公司改制和上市公司信息披露制度。证券市场是信息市场。从企业改制上报发行审核材料开始，公司就在履行信息披露义务。确保股票 证监会首席会计师办公室，一经确定，大家在执业中务必贯彻执行。(三)建立健全具有证券相关业务资格注册会计师和会计师事务所管理制度。为了让注册会计师在保障投资者的合法 ...
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最终发行价格须确定在经证监会核准的价格区间内(含区间最低价格和最高价格)。最终发行价格确定在价格区间之外的，须报证监会重新核准。 七、采用对一般投资者上网 接受预约配售的一般法人，于主承销商指定的日期内将配售款足额划拨至证券交易所指定的清算银行；5、发行公司及主承销商在原刊登招股意向书的报刊上刊登发行 ...
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证监公司字[2002]10号2002年5月8日证监发[2004]第41号16公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号年度报告的内容与格式(2002年 披露指引》证监发[1999]11号1999年3月10日证监会令第19号20证券投资基金管理暂行办法实施准则第六号《基金从业人员资格管理暂行规定》证 ...
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股本。三、招股说明书刊登前，发行人及其保荐机构应根据本通知的要求向中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)提交定价估值报告。经中国证监会同意，发行人及其 境外资本市场多年的实践证明，通过询价、报价形成价格是股票发行市场化定价的有效形式。我国证券市场由于建立时间短，机构投资者队伍需要一段时间的培育和 ...
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、公司（企业）债券、公司股票（人民币股票和人民币特种股票）及经主管机关批准发行的其他有价证券。 认股权证、投资信托受益凭证等，视同有价证券。 第三条 本规则 发行上市委员会，是指隶属于本所理事会，由有关方面代表和专家组成，专事证券发行上市审核、监督等职能的专门委员会。 第七条 本规则所称会计师事务所、 ...
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