有关的投资咨询业务和信息服务；(十)境外发行和代理发行有价证券；(十一)境外买卖和代理买卖外币证券；(十二)经营与证券业务有关的投资业务；(十三)经中国人民银行 或超越授权范围。第七章 财务与会计第三十条 公司的财务与会计制度，根据国家有关法律、法规和政策制定。第三十一条 公司年度资产负债表、利润表、 ...
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有关的投资咨询业务和信息服务；(十)境外发行和代理发行有价证券；(十一)境外买卖和代理买卖外币证券；(十二)经营与证券业务有关的投资业务；(十三)经中国人民银行 或超越授权范围。第七章 财务与会计第三十条 公司的财务与会计制度，根据国家有关法律、法规和政策制定。第三十一条 公司年度资产负债表、利润表、 ...
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意见稿)各上市公司、各具有主承销商资格的证券公司：为进一步规范上市公司增发新股的行为，保护投资者的合法权益，根据有关法律、法规的规定，现就上市公司申请 的限制。此外，对于投资额较大的国家重点建设项目，中国证监会正在研究“储架发行”制度以满足其筹资需要。(三)设置对资产负债率的要求。过低的资产负债率反映 ...
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差、行际差，调剂余缺。积极开办商业票据的承兑、贴现和再贴现业务。扩大证券发行种类与数量，建立股票咨询服务中心，设立专柜，创造条件，建立 实现全社会生活服务的企业化、社会化经营。４６．实行以市场经济为基础的劳动就业制度，赋予第三产业企事业单位充分的用工自主权。企业化经营不需财政拨付经费的第三产业企事业 ...
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本身对于内部人员之行为管理亦非常重要。 为提升证券投资顾问业之形象，并落实投顾事业内部道德规范，爰参酌上开国家制度，订定本行为准则，供投顾事业制定 或款待之规范 第十四条 负责人、业务人员及所有受雇人员不得接受客户、有价证券发行公司、证券商、其它交易对象或其它有利益冲突之虞者提供金钱、不当馈赠、招待或 ...
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内部人员行为规范，供其人员遵守。 为提升证券投资顾问事业之声誉，并落实公司内部道德规范，爰参酌上开国家制度，订定本行为准则，供投顾事业制定内部 利益。 第二十三条 公司运用全权委托投资资产为有价证券之投资时，应关注被投资标的发行公司之公司治理情形。 第二十四条 从事广告、公开说明会及其它营业促销活动时 ...
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系属有效及发行人符合相关规定之意见并填具「认购(售)权证发行人资格律师法律意见书检查表」(附表五)。 (三)审查程序及时效： 承办人员经过审查相关资料并 机关。 (二)审查要点 1.认购(售)权证检查认购(售)权证发行计画，其认购(售)权证及其标的证券是否符合本公司认购(售)权证上市审查准则第十条及第 ...
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应依本准则以及本准则所订定之内部控制制度规定办理。但其它法律另有规定者，从其规定。 第3条 公开发行公司之内部控制制度系由公司董事会及经理人所设计，其目的 发生前陈报公司外，依本法及相关规定应为公告或申报之其它足以影响公司权益及证券价格之重大事项，亦应于事实发生时立即向公司报告。 三、公司应定期取得各 ...
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投资统计工作，按照《中华人民共和国统计法》及其实施细则和国家有关利用外资的法律、法规，制定本制度。2、外商投资统计的基本任务是：及时、准确、全面地反映全国 计划单列市商务主管部门汇总填报。其中，外商直接投资银行、保险、证券等其他项，以及外商其他投资的对外发行股票项由银监会、证监会、保监会等有关部门分别 ...
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市场正常秩序和广大投资者的合法权益，根据《国务院办公厅关于严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务有关问题的通知》（国办发〔2006〕99号，以下简称 性质认定和查处；建立“四川省处置非法集资厅际联席会议”与协调小组之间的信息通报制度，以达到信息共享。按属地原则，各级人民政府要明确负责该项工作的职能部门 ...
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