税票格式批印结果； 三、各单位要加强对证券(股票)交易印花税监管工作，堵塞漏洞，防止税源流失；执行过程中有什么问题，及时上报市局。 附件：财政部、国家税务总局 10日起，对买卖、继承、赠与所书立的股权转让书据，均依照书立时证券市场当日实际成交价格计算的金额，由立据双方当事人分别按5‰的税率交纳印花税； ...
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基金发起成立情况，按基金种类(如开放式股票型基金、混合型基金、债券型基金、货币市场基金和保本基金等)披露报告期内发起基金的名称、发起成立基本及相关情况。第三 或内控评价报告提出问题的整改情况等。第五十条 应概要披露公司治理结构的现状、拟改进的方面和相关措施等。公司应说明是否按《证券投资基金管理公司管理 ...
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人民共和国公司法》、《中华人民共和国行政监察法》、《股票发行与交易管理暂行条例》、《禁止证券欺诈行为暂行办法》以及其他相关法律、法规，各司其职，加强配合，及时沟通情况，协调解决问题，切实搞好证券期货市场的监管和执法工作。 二、对下列证券期货违法违规违纪案件，一般应由证券监管部门和监察 ...
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根据公民、法人或者其他组织(以下称申请人)的申请，经依法审查，准予其从事证券期货市场特定活动的行为。第三条中国证监会实施行政许可的程序适用本规定。申请人 在办公场所与申请人、申请人聘请的中介机构或者申请人的受托人进行会谈，涉及重大问题的，审查部门应当做好会谈记录。第二十六条审查部门在审查申请材料过程中 ...
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各证券监管办公室、办事处、特派员办事处，各期货交易所，中国期货业协会，各期货经纪公司：为进一步做好期货市场规范发展的基础性工作，健全市场报告制度，现就进一步 各交易所应认真审核会员的资料，做好编码的生成与撤销、更新与维护工作，发现问题及时处理。对数据库中的投资者编码及相关资料原则上每年应进行两次清理与 ...
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通过）为贯彻落实党的十六届三中全会通过的《中共中央关于完善社会主义市场经济体制若干问题的决定》，建成完善的社会主义市场经济体制和更具活力、更加开放的经济体系， ，改革行政管理体制（38）进一步转变政府经济管理职能。完善政府的经济调节、市场监管、社会管理和公共服务的职能，切实把政府管理经济职能转到主要为 ...
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)组织实施会员大会、理事会通过的规章制度和决议； (2)主持期货交易所的日常工作和市场监管； (3)拟定并实施经批准的期货交易所发展规划、年度工作计划和财务预算 套期保值头寸申请资格、罚款、暂停会员资格、开除会员资格、宣布为期货市场禁止进入者等。 四、关于价格出现同方向连续涨跌停板(单边市)的风险控制 ...
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适应被监管机构改革和创新的新形势，市场准入监管应以提高被监管机构竞争能力和市场效率，促进金融体系的稳健运行为目的，其总体要求是：按照银监会确定的监管理念 可视其整改情况决定是否准许其恢复相关业务的办理，并报上级监管机构。 三、关于分支机构准入监管问题四家银行分支机构的设置和调整，总体上要符合其综合改革 ...
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和法律类。金融证券类将重点探讨上市公司收购与兼并（Ｍ＆Ａ）的体制、政策、监管、相关的金融工具创新和操作规则、有关实证研究和国际比较研究等；法律类则侧重于对上市公司收购与兼并（Ｍ＆Ａ）中的法律问题、证券市场诚信法律问题、上市公司财务欺诈中的法律问题；同时欢迎其他课题的申报。申请者要提交该候选课题的 ...
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经营管理，完善法人治理结构，增强上市公司的市场竞争力。（三）上市公司董事会应当针对历史形成的资金占用、对外担保问题，制定切实可行的解决措施，保证违反本《 。3、独立董事应当就上市公司关联方以资抵债方案发表独立意见，或者聘请有证券期货相关业务资格的中介机构出具独立财务顾问报告。4、上市公司关联方的以资 ...
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