为充分反映和有效防范证券公司流动性风险，根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，我会制定了《关于调整证券公司净资本计算标准的规定》，现 1% 5、中央银行票据 18 1% 6、特种金融债券 19 1% 7、证券投资基金（不含货币市场基金） 20 2% 8、可转换债券 21 5% 9、企业债券（包括 ...
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的规章30件。现将这两部分共63件规章的目录予以公布。 中国证券监督管理委员会二○○五年四月四日 附件：2003年6月至2004年12月期间明令 2003年1月6日证监公司字[2003]56号17证券投资基金管理暂行办法实施准则第一号《证券投资基金基金契约的内容与格式(试行)》证监基字(1997)3号 ...
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基金投资非公开发行股票等流通受限证券的行为，防范风险，保护基金份额持有人的利益，根据《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》等法律法规，现将基金投资 投资非公开发行股票的名称、数量、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁定期等信息。 十二、本通知自发布之日起施行。 中国 ...
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指符合本办法规定的条件，经中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局(以下简称国家外汇局)额度批准的中国境外基金管理机构 条合格投资者汇出部分或全部本金的，如需重新汇入本金，应当重新申请投资额度。 第二十九条合格投资者需购汇汇出上一会计年度经中国注册会计师 ...
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数量的40%优先向通过公开募集方式设立的证券投资基金（以下简称公募基金）、全国社会保障基金（以下简称社保基金）和基本养老保险基金（以下简称养老金）配售，安排一定比例的股票向根据《企业年金基金管理办法》设立的企业年金基金和符合《保险资金运用管理暂行办法》等相关规定的保险资金（以下简称保险资金） ...
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、可转换成股票条款的公司债券，应当符合《上市公司证券发行管理办法》、《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》的相关规定。股票公开转让的非上市公众公司发行 金融监管部门批准设立的金融机构，包括证券公司、基金管理公司及其子公司、期货公司、商业银行、保险公司和信托公司等，以及经中国证券投资基金业协会（以下简称 ...
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修订）第一章 总则第一条 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》（证监会令第83号，以下简称《试点 持有的计划资产净值不得低于100万元人民币。当资产管理人发现投资者申请部分退出资产管理计划将致使其在部分退出申请确认后持有的计划资产净值低于100万元人民币的 ...
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，保护投资者权益，促进上海证券交易所（以下简称“本所”）基金市场发展，依据《证券投资基金运作管理办法》和《上海证券交易所证券投资基金上市规则》等规定，制定 中证指数有限公司（以下简称“中指公司”）提出指数许可使用申请。使用非上证指数开发基金产品的，该指数提供方应当已与本所签署相应指数授权合作备忘录。第 ...
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，保护投资者权益，促进上海证券交易所（以下简称“本所”）基金市场发展，依据《证券投资基金运作管理办法》和《上海证券交易所证券投资基金上市规则》等规定，制定 中证指数有限公司（以下简称“中指公司”）提出指数许可使用申请。使用非上证指数开发基金产品的，该指数提供方应当已与本所签署相应指数授权合作备忘录。第 ...
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： 易 纲 二○一一年十二月十六日基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法第一条 为规范基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者运用在 的主要人员符合香港地区有关从业资格要求的证明；（六）资金来源说明及境内证券投资计划；（七）申请人的公司内部控制制度说明；（八）上一会计 ...
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