完善高管人员的管理工作，促进期货经纪公司进一步完善公司法人治理结构和内部控制制度，进一步提高其合规运作水平和风险管理水平。责任制度检查的内容主要包括：公司 派出机构应当将年检谈话的要点进行归纳后填写在《任职资格年检表》“派出机构意见”一栏内。年检谈话记录应存入高管人员管理档案。中国证监会将进行抽查。4 ...
//www.110.com/fagui/law_124368.html-了解详情
；6．本所要求的其他文件。第十五条会员必须以其法人名义在深圳证券结算公司开设营业务证券账户，并通过该证券账户进行所有的自营买卖。第十六条会员应开设 风险。对不能正常履行清算责任的，本所可采取限制交易、暂停交易、取消会籍等措施，防止进一步扩大损失。第十九条会员应建立内部风险控制制度，设立专门部门，负责 ...
//www.110.com/fagui/law_82566.html-了解详情
)等情况。第四十一条 发行人若主要从事对外投资，应披露对外投资及其风险管理的主要制度。第四十二条 发行人应当披露本次发行后公司股本结构的变化情况 评估意见，同时应披露注册会计师关于发行人内部控制制度评价报告的结论性意见。如注册会计师指出以上＂三性＂存在重大缺陷，发现人对相关内容应予详尽披露，并说明改进 ...
//www.110.com/fagui/law_75517.html-了解详情
相应的风险控制措施。第十七条 金融机构为境内机构和个人办理衍生交易业务，应确保已向其充分揭示衍生产品交易业务的风险，披露信息应至少包括：(一)衍生 业务的主管人员和直接责任人员给予记过直至开除的纪律处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。第二十九条 金融机构未经批准擅自开办衍生产品交易业务，由银监会依据《 ...
//www.110.com/fagui/law_70862.html-了解详情
到最低标准以下，银监会可以采取下列干预措施：(一)要求商业银行完善风险管理规章制度；(二)要求商业银行提高风险控制能力；(三)要求商业银行加强对资本充足率的分析及 的信息内容，并确保股东及相关利益人能及时获得。第五章 附 则第四十七条 外资独资财务公司、合资财务公司资本充足率的计算、监督检查和信息披露 ...
//www.110.com/fagui/law_70254.html-了解详情
建立以中小企业为主要服务对象的信用担保体系。进一步完善担保机构准入、信用评估和风险控制以及行业协调与自律等制度，为中小企业融资创造良好条件。已建立的担保 部门查实后，一律按“三乱”实际发生额的1一5倍予以重奖，奖金由实施“三乱”行为的单位支出。“三乱”直接责任单位及其主要负责人不得参加当年的评先评优， ...
//www.110.com/fagui/law_69264.html-了解详情
的主要因素；保险商品需求弹性。3．保险市场供给主体保险市场的供给者；保险公司业务范围与核定；保险市场中介。4． 再保险市场再保险市场概述；我国再 ；汇率的决定；汇率的作用与汇率风险。 十三、法律基础知识(一)民事法律制度民法的一般规定；民事主体制度；代理制度；民事责任概述。(二)合同法概述合同法的一般 ...
//www.110.com/fagui/law_66074.html-了解详情
，期货市场只能通过试点，积累经验，按照“规范起步，加强立法，一切经过试验和严格控制”的原则稳步发展。目前，期货市场出现了一些问题，需要规范整顿。规范整顿是 对不规范的交易行为缺乏有效的约束等等。有的经纪公司交易记录不完整，风险说明书含糊其辞，与客户的契约责任不明确，没有建立对客户资格的审核制度，聘用的 ...
//www.110.com/fagui/law_57780.html-了解详情
）等情况。第四十一条发行人若主要从事对外投资，应披露对外投资及其风险管理的主要制度。第四十二条发行人应当披露本次发行后公司股本结构的变化情况 自我评估意见，同时应披露注册会计师关于发行人内部控制制度评价报告的结论性意见。如注册会计师指出以上＂三性＂存在重大缺陷，发现人对相关内容应予详尽披露，并说明改进 ...
//www.110.com/fagui/law_42881.html-了解详情
行业监管的，改为登记备案实行过程监管。7.放宽与外商合资合作条件。有限责任公司、自然人投资的合伙企业、个人独资企业可以与外商共同设立中外合资、合作企业。 直接融资。20．建立和完善担保机构的准入制度、资金资助制度、信用评估和风险控制制度、行业协调与自律制度。以工商行政管理部门数据库为基础，建立企业信用 ...
//www.110.com/fagui/law_39956.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务