一、本暂行规定适用于经中国人民银行海南省分行批准经营证券业务的金融机构以及委托以上金融机构办理证券业务的单位和个人。二、证券发行的收费标准１．代销发行（ 金额分别向买卖双方收取手续费，委托人为我省境外的，由受托人（机构）从其买卖证券收入或支出中扣抵。委托买卖债券收费费率上限为：１．成交金额在５０００元 ...
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擅自对外发布可能会产生误导影响的信息，这种作法是错误的。中国证监会再次重申，证券市场必须依法运行，依法管理，这是保障社会主义市场经济健康发展的根本。为了积极完善 遵守该条例，在有关的具体实施办法公布之前，上市公司不应擅自作出发行或配售股票派生证券的方案，各地政府有关部门亦不应审理此类方案。确有必要进行 ...
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是否得到有关授权或者批准。十二、本次发行所涉及的其他中介机构说明参与本次发行、上市的中介机构是否具备证券业从业资格。十三、律师认为需要说明的其他问题 条件说明本次配股是否符合《公司法》、《股票条例》以及国家证券主管机构关于公司配股或者增资发行新股的具体规定。四、发行人的配股说明书1.说明配股说明书是否 ...
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备案；(三)地方监管部门不得干预被监管对象的正常业务活动，不得主办或协办有关证券、期货类报刊。 五、加大监管力度，进一步规范期货市场(一)继续加强期货交易所 要尽快制定企业债券上市交易规则。企业债券经证券交易所审核、证监会批准后方可上市，并做好信息披露工作。发行企业债券要经过信用评级。为开辟新的融资 ...
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，其注册资本也由12000万元缩减至4800万元。所以，大明公司在本次股票发行及上市前将其注册资本由12000万元缩减4800万元，是缩股行为。缩 误导性陈述或者遗漏重大信息的”行为。(二)中介机构违规情况1、华夏证券有限公司作为大明公司本次股票发行的主承销商及上市推荐人，在其制作的大明公司招股说明书 ...
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申请第七条申请上市的可转换公司债券必须符合下列条件：(一)经证券主管部门批准并公开发行；(二)可转换公司债券的实际发行额在1亿元以上；(三)可 发行人申请可转换公司债券上市，应当向本所提交下列文件：(一)上市申请书；(二)发行可转换公司债券的批准文件；(三)本所会员署名的上市推荐书；(四)上市公告书； ...
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。 三、同意基金的投资对象为具有良好流动性的金融工具，其中主要投资于国内依法公开发行上市的股票、债券，股票投资中以成长型上市公司为主。基金投资于股票、债券 基金上市的申请。 十六、基金发起人、基金管理人和基金托管人在基金的发行和运作中，应严格遵守《证券投资基金管理暂行办法》和其他有关法规以及《裕隆证券 ...
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起一年内不得转让；基金发起人在基金存续期内须持有1500万份基金单位，占基金发行规模的0.5％，应由每家基金发起人按其发起时认购的比例分别持有，其余 资产净值0.25％的年费率计提。 八、同意基金利用上海证券交易所交易系统，采用“上网定价、分段配号”的方式发行。 九、你公司在接到本批复30个工作日内， ...
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有限责任公司、鞍山市信托投资股份有限公司、安徽省国际信托投资公司共同发起设立普丰证券投资基金( 以下简称基金)。 二、同意鹏华基金管理有限公司为基金管理人，中国工商 及数量比例进行投资；另外30%可投资于在上海、深圳证券交易所上市的股票。 四、基金的发行规模为30亿份基金单位，每份基金单位面值为1元 ...
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起一年内不得转让；基金发起人在基金存续期内须持有1500万份基金单位，占基金发行规模的0.5%，应由每家基金发起人按其发起时认购的比例分别持有，其余 资产净值0.25%的年费率计提。 八、同意基金利用深圳证券交易所交易系统，采用“上网定价、分段配号”的方式发行。 九、你公司在接到本批复30个工作日内， ...
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